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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南 上市公司办理证券登记相关业务需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称我公司）登记存管部联系，咨询证券登记相关事宜。 需按以下程序办理证券登记业务：除上述第、、项材料以外，其他材料均需加盖公章，多页的还需加盖骑缝章。 证券登记申报电子文件需符合“证券登记数据接口”（见附件）。 上市公司可通过任一证券公司交易营业部实时开户系统，查询股东有效身份证明文件号码等信息。 公司出具付款通知交上市公司，上市公司按通知上载明的金额将款项电汇至公司以下指定银行账户： 户 名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开户行：深圳建行黄贝岭支行 账 号：003002610041823 公司收费后，开具发票交上市公司。T＋日，申请材料和电子文件经审核通过后，公司对于发行的证券进行预登记，并将预登记名册交签章确认。 确认的预登记名册内容包括证券账户号码、持有人全称或姓名、、有效身份证明文件号码、持有证券数量、证券托管机构、限售情况等信息与其申报的是否一致。 T+1日，公司根据确认的预登记名册，将发行的证券正式登记到持有人名下。证券有限售条件的，进行限售股份。 领取股本结构表（见附件）、前10名股东持股明细表（见附件）和前10名持有无限售条件股份的股东明细表（见附件）。 证券登记工作结束后，领取《登记证明书》，并持该证明向证券交易所申请上市。 咨询电话：075525938077传 真：075525987133 ： 1、登记； 、证券登记数据接口； 、股本结构表； 、前10名股东持股明细表； 、前10名持有无限售条件股份的股东明细表。附件1 上市公司办理非公开发行证券登记 业务流程图 T日前 T日 T+2日 T＋日 附件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 非公开发行证券登记申请书 上市公司名称： 经 办 人： 承销商名称： 经 办 人： 填 报日 期： 提示：上市公司填写任何申请材料之前，应当仔细阅读《非公开发行证券登记特别说明》。  非公开发行证券登记特别说明 一、非公开发行证券登记实行上市公司申报制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称我公司）完全依据上市公司提供的申请材料办理证券登记，将证券登记在持有人证券账户内，符合法律、行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的，证券登记在名义持有人证券账户内。 二、上市公司应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法，该等法律责任在任何情况下均不得免除。 三、我公司对上市公司提交的所有证券登记申请材料作出形式审核，我公司接受上市公司申请材料及据此办理非公开发行证券登记，均不表明我公司对上市公司申请材料的真实、准确、完整作出了实质性判断或保证，也不表明我公司承担上市公司应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。 四、因上市公司提供的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、遗漏以及其他由于上市公司原因导致非公开发行证券登记出现差错的，上市公司应当承担由此产生的一切损失和法律后果，我公司对此不承担任何责任。 五、上市公司应当按时足额向我公司缴纳证券登记服务费用，否则我公司有权暂停或不予提供证券登记服务，由此引起的一切后果和法律责任，均由上市公司自行承担。 非公开发行证券登记申请书 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司： 我公司股份已成功发行，现向贵公司申请办理证券登记。我公司已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《证券登记特别说明》并接受该说明的内容。我公司保证所提交的一切证券发行登记申请材料真实、准确、完整、合法，任何因我公司提交的证券登记申请材料有误而导致的一切损失和法律后果，均由我公司自行承担，与贵公司无涉。申请材料明细详见附页。 特此申请 全称（公章）： 日 期：证券上市公司全称 证券简称 证券代码 发行数量 持有人户数 公开发行股份数量 总股本  我公司申请办理证券发行登记，提供以下申请材料： □证券申报表》