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中邮核心科技创新灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 目 录 一、基金托管协议当事人 1 二、基金托管协议的依据、目的和原则 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13 五、基金财产保管 14 六、指令的发送、确认和执行 17 七、交易及清算交收安排 20 八、基金资产净值计算和会计核算 24 九、基金收益分配 29 十、信息披露 30 十一、基金费用 32 十二、基金份额持有人名册的保管 34 十三、基金有关文件和档案的保存 35 十四、基金管理人和基金托管人的更换 36 十五、禁止行为 39 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 40 十七、违约责任 42 十八、争议解决方式 43 十九、基金托管协议的效力 44 二十、基金托管协议的签订 45 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：中邮创业基金管理有限公司 住所：北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人：吴涛 成立时间：2006年5月8日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2006】23号 注册资本：1亿元 组织形式:有限责任公司 经营范围：基金管理业务；发起设立证券投资基金；从事中国证券监督管理委员会批准的其他业务 存续期间：持续经营 电话：010传真：010联系人：黄梦 （二）基金托管人 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系电话：010联系人：王瑛 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：470亿元人民币 批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》 （二）订立托管协议的目的 明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于。 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，