故城县商务局廉政风等级目录.docVIP

故城县商务局廉政风险等级目录 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 责任领导 责任科室 制度机制 风 险 1 商务制度不健全、不完善；不能结合实际创新和细化管理措施；制度贯彻落实不到位，执行不力 二级 完善工作制度，规范工作规则，推行政务公开；定期梳理、补充、完善各项规章制度；严格按工作制度办事，自觉接受群众监督；加强对制度执行的检查、监督 庚同祥 李建国 领导班子 办公室 2 商务行政许可、审批程序执行不到位，自由裁量权较大，导致不廉洁行为 二级 制定行政许可、审批管理办法，强化对自由裁量权的约束，保障按程序办事 张庆彬 政策法规股 岗位职责 风 险 1 干部选拔任用 受外界影响，或放任拉票行为，导致民主推荐票数失真；未按规定的原则、程序进行考察；对群众反映的问题调查不充分，核实不准确，导致党组会议决策失误 一级 严格按照《干部选拔任用工作条例》规定进行民主推荐、考察、任前公示，对有问题反映的拟任人选进行调查核实，注重听取纪检部门的意见 庚同祥 于树杰 领导班子 人事股 2 干部竞争上岗 未按规定审查竞争上岗人员资格；未按规定的原则、程序进行考察；对群众反映的问题调查不充分，核实不准确，导致党组会议决策失误 一级 按照竞争上岗实施方案有关资格条件的规定，严格审查报名人员资格；严格按照规定进行考察；对有问题反映的拟任人选进行调查核实；注重听取纪检部门的意见 庚同祥 于树杰 领导班子 人事股 3 预算管理 预算管理编制不科学，管理不到位 二级 规范预算编制程序强化预算管理，提高预算质量 庚同祥 领导班子 财务股 4 财务管理 制度不完善，执行不到位，导致财务管理不规范 二级 完善和严格执行财务管理制度 庚同祥 领导班子 财务股 业务流程 风 险 1 中外合资、中外合作企业设立初审 容易对材料审查不细致，对不符合规定的章程、合同以及对需提供原件的用复印件代替审核通过 二级 认真审查材料，严格按规定审核；不确定的项目向科长报告；科长随机抽查，或在验证时抽查 于树杰 投资促进股 2 外商独资企业设立初审 容易对材料审查不细致，对不符合规定的章程、资格证明审核通过 二级 认真审查材料，严格按规定审核；不确定的项目向科长报告；科长随机抽查，或在验证时抽查 于树杰 投资促进股 3 加工贸易合同审批 容易对商品编码审查不细致，海关退回重审，导致工作有反复；对企业生产能力审核不细，导致生产能力证明不符合事实 二级 认真核对商品编码，对限制类商品严格审核，征求海关意见；事实求是核查企业生产能力，确保生产能力证明符合实 李洪岭 对外贸易股 4 对外贸易经营者备案登记 过分相信企业人员，对企业英文名称和地址等相关信息未仔细审核，导致重复变更 二级 严格参照营业执照和组织机构代码审核企业信息，确保企业上报信息准确 李洪岭 对外贸易股 5 技术进出口合同登记 过分相信承办企业人员，导致不符合条件的合同通过审批 二级 严格审查技术进出口合同，审核合同双方资格证明 李洪岭 对外贸易股 6 二手车鉴定评估机构审核许可初审 审核申报材料是否齐全 二级 对照文件要求材料目录审核，具体内容由相关业务科室把关 李洪岭 市场体系建设股 7 软件进出口合同登记 过分相信承办企业人员，导致不符合条件的软件进出口合同通过审批 二级 严格审查软件进出口合同，审核合同双方资格证明及资质。 李洪岭 对外贸易股 8 典当行及分支机构设立初审申报条件及材料 审核申报材料是否齐全 二级 对照文件要求材料目录审核，具体内容由相关业务科室把关 李洪岭 市场体系建设股 9 酒类流通备案登记管理 对企业申领酒类随附单管理不规范 二级 严格规范酒类流通随附单的发放 张庆彬 执法管理办公室 10 拍卖企业设立的审核许可初审 审核申报材料是否齐全 二级 对照文件要求材料目录审核，具体内容由相关业务科室把关 李洪岭 市场体系建设股 11 报废汽车回收拆解企业资格认定 审核申报材料是否齐全 二级 对照文件要求材料目录审核，具体内容由相关业务科室把关 李洪岭 市场体系建设股 12 组织外商投资企业联合年检 对材料审查不细致，使材料不全的进入下一个程序 二级 认真按照规定对相关企业进行年检，严格按照规范审查材料 李洪岭 投资促进股 13 中小企业国际市开拓资金 省里每年分配的资金额度少，不能满足企业需求 一级 加强引导，提高企业实力，争取更多的优惠政策落户我市企业 李洪岭 市场体系建设股 14 机电产品进口贴息 有些企业选择外省公司做代理，导致优惠政策不能享受 一级 进一步加强宣传，做到户户知晓，争取更多的优惠政策落户我市企业 李洪岭 对外贸易股 15 外贸发展资金 理解