建信央视财经5指分级发起式证券投资基金.docVIP

建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金 招募说明书 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一三年二月 【重要提示】 本基金于2012年12月10日经中国证监会证监许可字[2012]1650号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的各类份额（建信央视50份额、建信央视50A份额和建信央视50B份额）均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，开放式基金的巨额赎回风险，本基金的特定风险（包括指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 目录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 8 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 20 六、基金份额的分类与净值计算规则 22 七、基金的募集 25 八、基金合同的生效 32 九、建信央视50A份额与建信央视50B份额的上市交易 33 十、建信央视50份额的申购与赎回 35 十一、基金份额的登记、转托管及其他业务 48 十二、基金的份额配对转换 50 十三、基金的投资 52 十四、基金的财产 59 十五、基金资产的估值 60 十六、基金的收益与分配 64 十七、基金的费用与税收 65 十八、基金份额折算 67 十九、基金的会计与审计 77 二十、基金的信息披露 78 二十一、风险揭示 84 二十二、基金的终止与清算 90 二十三、基金合同的内容摘要 92 二十四、基金托管协议的内容摘要 106 二十五、对基金份额持有人的服务 124 二十六、其他应披露事项 127 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 127 二十八、备查文件 127 一、绪言 《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指证券投资基金 2基金管理人：指基金管理有限公司3、基金托管人：指银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6招募说明书：指《证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7基金份额发售公告：指《证券投资基金基金份额发售公告》8.上