廉政风险防范管理第二阶段工作流程.docVIP

廉政风险防范管理第二阶段内容 一、完成时间 此阶段工作是廉政风险防范重点工作阶段，要用2个月时间开展此项工作，在8月25日前基本完成此阶段工作。 二、工作内容 各部门要以规范权力运行和制约为重点，以防止领导干部和业务人员利用职权和工作便利发生不廉洁问题为目标，对业务流程进行分析，针对业务流程中容易出现问题和存在的薄弱环节，按照岗位、部门、单位三个层次，查找廉政风险点。 推进廉政风险防范管理工作向领导班子和领导人员延伸。领导班子和领导人员是廉政风险防范管理工作落实的责任主体，也是自我检查、自我防范的主体，要围绕本部门重点工作和各自分管的工作，认真排查风险点、确定防范管理的重点项目、制定防控措施。一是梳理查找个人风险点，领导班子成员互查，审议确定风险点；二是制定有针对性的个人风险防范措施；三是领导班子成员集体查找风险点，特别是决策风险；四是制定领导班子风险防范措施；五是在一定范围内公示并做出承诺。 推进廉政风险防范管理工作向拥有业务处置权的部门和岗位延伸。一是确定拥有业务处置权的部门、岗位和人员；二是梳理查找风险点；三是确定风险点；四是制定防范措施；五是在一定范围内公示并做出承诺。 三、工作方式 开展廉政风险防范管理工作关键环节是要查找廉政风险点，可采取自上而下、自下而上或二者相结合的方式或其他方式。查找风险点时填写风险点登记表。 四、工作流程 在认真查找的基础上，对廉政风险点进行分析研究，归纳梳理，确定廉政风险点。找准廉政风险点需要把握三个环节： （一）清权确权。明确部门和岗位的工作职责，梳理业务流程、工作流程。 （二）查准风险点。认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、其他方面可能发生腐败行为的风险点。准确查找并确定岗位风险、部门风险和单位风险。在查找廉政风险点时，要突出领导人员和有业务处置权人员两个重点对象，围绕生产、经营、管理的业务流程，进行梳理分析，确定业务流程风险点，再根据业务流程风险点，划定到岗到人的防范领域。具体查找方法是： 一是查找岗位风险。组织管理干部和员工对照岗位职责及执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位风险内容、条数及类别，由所在部门长审核，报领导小组办公室备案。 二是查找部门风险。针对人、财、物等重要岗位，组织有关部门对照职责范围及相关制度等，认真分析并查找出在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，确定部门风险内容、条数及类别，部门长把关，主管领导审核，报领导小组办公室备案。 三是查找单位风险。结合企业中心工作，对照工作职责范围、管理权限、相关法律法规及各项制度等，重点查找在资金使用、资产管理、物资采购、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，确定单位风险内容、条数及类别，经党总支审核，领导小组组长同意，报领导小组办公室备案。 （三）分析评估风险。按照风险发生的可能性、危害、损失及其影响程度等进行评估，确定风险等级即：高风险（一级）、中风险（二级）、低风险（三级）。 五、工作检查 廉政风险防范管理工作领导小组办公室会不定期听取各部门进展情况汇报。对未按要求开展工作的部门，将在公司内进行通报督促整改。 六、上报材料要求 各部门将完成第二阶段工作的相关文件及总结，于8月24日之前上报廉政风险防范管理工作领导小组办公室。 附件是查找确定廉政风险和风险等级流程图，请参考！ 附件：查找确定廉政风险和风险等级流程图 北京京东方视讯科技有限公司党总支 明确单位、部门和岗位的工作职责和工作流程 清权确权 对照岗位职责、相关制度认真分析查找存在或潜在风险内容 采用方法：自己找，领导提，群众帮，集体定等多种方式。 个人填写《岗位廉政风险点登记表》 岗位风险点： 思想道德方面 岗位职责方面 外部环境方面 其他方面 查找并评定廉政风险 成效：确定岗位风险内容和条数，经部门审核，报领导小组办公室备案 对照部门职责、相关制度认真分析查找存在或潜在风险内容 采用方法：个人找，领导提，集体定等多种方式。部门（处室）填写《部门廉政风险点登记表》 部门风险点： 业务流程方面 制度机制方面 外部环境方面 其他方面 查找风险点 成效：确定部门风险内容和条数，部门长把关，主管领导审核，领导小组办公室备案 对照职责范围、管理权限及相关法律法规，各项制度，认真分析，查找重点部门存在或潜在风险内容。 领导小组办公室填写《单位廉政风险点登记表》 单位风险点： 资金使用方面 重大决策方面 重要人