论世界贸易组织争端解决机制中仲裁制度运用和完善——比较北美自由贸易区法律和实践-毕业论文.docVIP

摘  要  论世界贸易组织争端解决机制中仲裁制度的 运用和完善 ——比较北美自由贸易区法律与实践  摘  要  WTO 争端解决机制是 WTO 的中流砥柱，保证着 WTO 运转的正 常性、持续性和进步性，被视为“WTO 的最独特贡献”。而作为 WTO 争端解决机制组成部分的仲裁制度，从《哈瓦那宪章》到《关于解决 争端的规则与程序的谅解》，历经半个多世纪，从无到有，在借鉴传统 国际仲裁优点的基础上对其做出了适合 WTO 体制的改良，使 WTO 独 立仲裁制度成为与专家小组方式并存的、独立的争端解决方式。WTO 对仲裁制度在解决争端方面的作用、地位是持肯定态度的。 但是，就是这样一种在传统上被确认为行之有效的争端解决方式 长期以来在 WTO 内部缺乏实践的支持，提交 WTO 仲裁的案件寥寥无 几，WTO 仲裁制度在实践中如何运行难以为人所知。同时，学界在热 衷于研究 WTO 争端解决程序的时候，对仲裁制度往往是点到即止或刻 意回避，难以更深入地展开。可见，仲裁方式在 WTO 争端解决机制处 于一种相当尴尬的地位。 本文将以比较分析北美自由贸易区争端解决机制中仲裁制度的灵 活运用和实践影响为切入点，在详细梳理 WTO 争端解决机制中仲裁制 度理论构建与实践发展的基础上，提出完善 WTO 仲裁制度的若干设 想。围绕以上问题，文章结构安排如下： 第一章重点论述 WTO 争端解决机制中仲裁制度的发展和渊源，以 此为据，明确在从 GATT 到 WTO 的发展过程中，仲裁方式或隐或现， 始终存续在争端解决机制内，这是仲裁制度在 WTO 内部应该得到重视 的历史背景。 第二章从分析仲裁制度的实体性和程序性问题入手，结合相关案 例，详细论述 WTO 仲裁制度中独立仲裁、辅助性仲裁和特殊仲裁的内 1 中国政法大学硕士学位论文  论世界贸易组织争端解决机制中仲裁制度的运用和完善  容，并在比较独立仲裁和专家组程序的关系及三类仲裁彼此间关系的 基础上，明确三类仲裁的定位。这是仲裁制度在 WTO 内部可以得到重 视的制度设计。 第三章以在实践中运用发展仲裁制度的“集大成者”—北美自由 贸易区为例，重点分析其投资争端解决机制中仲裁制度的程序设计， 把握其面面俱到的规范性和灵活的协调性，归纳其仲裁制度的创新之 处。这是仲裁制度在 WTO 内部必须得到重视的实践压力。 第四章是本文的“画龙点睛”之处，在系统分析 WTO 内部仲裁制 度和对比北美自由贸易区仲裁制度的前提下，进一步全面剖析 WTO 仲 裁制度适用困境的主观原因、客观原因和主要原因，对症下药，提出 今后 WTO 仲裁制度的改革方向和发展趋势。这是仲裁制度在 WTO 内 部能够得到重视的长久之计。 综上，作者希望通过本文的论述，建立对 WTO 争端解决机制下仲 裁制度一个客观整体实际的概述，并在比较分析北美自由贸易区争端 解决机制中仲裁制度的基础上，正视现时困境，探索长远道路，完善 WTO 仲裁制度，以期对 WTO 争端解决机制的理论和实践有所帮助。  关键词： WTO 仲裁  NAFTA 仲裁 争端解决机制 2 第一章 WTO 争端解决机制中仲裁制度的发展和渊源 第一章 WTO 争端解决机制中仲裁制度的发展和渊源 一、WTO 争端解决机制中仲裁制度的历史演变 仲裁（Arbitration）是指根据争议双方于事前或事后所达成的仲裁协议，自愿 将争议交付给第三方，由其按照一定程序进行审理并做出对争议双方都有约束力 1 早在公元前 600 年雅典和米蒂利尼岛城市国家间争端的解决就已经有了主权国家 2 形成多种仲裁的模式。然而，本文所要探讨的仲裁仅指在 WTO 法律体系中规定的 并在 WTO 实践中运用的仲裁，具体来说，是指 WTO《关于争端解决规则与程序 的谅解》(Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, 简称“DSU”)中所规定的仲裁程序。由于 GATT 与 WTO 历史和制度的承接性， 要对 WTO 内仲裁制度的历史演变有一个全面的把握，就必须追溯到 GATT 下的仲 裁制度和实践，甚至包括国际贸易组织（International Trade Organization，简称 “ITO”）哈瓦那宪章的有关内容。 （一）哈瓦那宪章下的制度设计 1947 年在古巴哈瓦那召开的关于贸易和就业的联合国会议上，各成员方在起 草关于成立国际贸易组织的宪章时，就已经考虑到仲裁在争端解决中的作用，将 仲裁制度纳入了宪章草案中，并在事后通过的《国际贸易组织宪章》，即哈瓦那宪 章（Havana Charter）中得到体现。哈瓦那宪章第 93 条第 2 款和第 3 款的规定是： 3 2．有关争