浅谈公司法律风险及防范机制.docVIP

浅谈公司法律风险及防范机制 现代公司越来越意识到法律风险防范的重要性，不论在公司具体业务还是总体战略中，公司法务工作备受重视，为何如此？这是因为，法律风险是以承担法律责任为特征的：法律风险＝商业风险。法律风险导致危机或障碍，最终承担法律责任，其结果是商业上利益损失的后果，费用的付出、利润减少、机会错过和信誉损失等。 公司法律风险的客观性不能回避，要创办一家没有法律风险的公司是不可能的。公司管理者能做的只能是探索如何避免法律风险，避免承受不应当承受的法律后果，这要公司管理者应有的风险意识和法律意识，如果公司管理者在经营中始终保持清醒的头脑，不仅能防患于未然、少犯错误，而且能把握机会。 法律风险防范机制是公司不可或缺的重要管理机制，是公司管理体系的重要部分，有效的防控机制从制度上能确保公司参与经济活动，保证公司正常运作、合法经营、依法决策。因此，有专家认为，评价现代公司有没有持续发展能力，其重要指标是抗风险能力，尤其是公司的法律风险防控能力。 二 　　什么是公司法律风险？ 风险（risk；hazard），核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。 风险是我们所希望达到的后果（预期）跟是实际结果（未想到的）发生差异（不一致）而带来负面后果（不希望发生的）的可能性。 法律风险存在取决于两方面因素（法律因素）：一是法律环境因素，公司外部法律环境处在变化中，包括国家立法活动（“立改废”），立法不完备，执法不公正，行政不作为，合同相对人不诚信、违约、欺诈等；二是公司——法律主体如何行使法人意志、适用法律和履行合同，公司对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。 在上述两方面因素中，第二方面因素（公司自身原因）引起的风险比例较高，主要原因是公司法律意识、依法治企的能力与法律环境变化存在差距。 两种因素对公司造成负面的法律后果，是风险，是一种可能性，能不能避免，取决控制能力。 对公司而言，风险从大处分，可分自然风险和社会风险两大类。 从风险的来源上分，有四类：1、自然风险（不可抗力）；2、运营风险（市场环境）；3、财务风险（资金交易）；4、法律风险（由于法律因素引起，以承担法律责任为后果）。 如果从公司具体业务层面分，那就更具体： 例如：治理结构缺陷带来的决策风险；公司印章管理不严带来的债务风险；分支机构风险；商标被抢注风险；商业秘密失控风险等等；合同风险；担保风险；借贷风险；投资合作风险；不规范经营风险；债权过于集中带来的坏帐损失风险；诉讼风险；员工意外伤害风险；规章制度不健全导致的员工道德风险；知识员工流失的风险等。 从因果判断分析，公司法律风险起因于“法律因素”，包括：法律环境的状况及变化、未遵守法律规定、违约和侵权。 公司法律风险存在于公司经营的各个环节。因为，公司生产经营各个方面都受到法律规范，大的方面，公司从设立、变更、终止的全过程，小的方面，公司每一项具体经营活动始终，法律都是一把重要标尺和依据。 从社会关系角度分析，公司从成立之日，就是一个社会关系主体（法律主体——法人），参加各种法律关系，公司与政府、公司与公司、公司与消费者、公司内部的关系。 而每一种具体社会关系，都有相应的法律调整（由此形成法律关系）。具体来说，政府对公司的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和法律的手段为主；公司与公司是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整和规范；公司内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、财务管理等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范。 由此看来，作为法律主体——法人，公司行为涉及多种多样的法律规定，也就存在多种多样的法律风险。 在市场环境下，公司的所有经营活动客观上都脱离不开法律，都必须在法律的整体框架下进行，也就是说，公司经营管理的全过程都必须进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，保障公司持续健康发展。 公司如果不建立法律风险控制管理制度，或者建立的法律风险防范体系缺乏效率，那么，以法律责任为形式的这种后果将随时可能产生。 如上所述，法律风险发生导致的后果是公司承担法律责任。法律责任有三类：1、民事责任。如违约金赔偿损失 赔礼道歉消除妨害；2、行政责任。如罚款、没收违法所得、吊销营业执照；3、刑事责任。如法人承担罚金、主管领导承担刑事责任。 法律责任的承担将对公司造成或轻或重的打击，轻者，使公司业绩或信誉受影响；重者，使公司业务停顿甚至破产。无论何种程度，作为公司管理者，都是不愿意看到的。 三 如上所述，公司面临的风险有四，法律风险只是其中之一。 归根结底，公司管理机制的建立，是为了防范各种风险，法律风险的防范机制是公司管理机制的组成部分，在谈法律风险防范机制时，不能与其他管