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东海证券季季盈集合资产管理计划 2013年度资产管理报告 报告期：2013年04月23日-2013年12月31日 管理人：东海证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 第一节 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。 本报告由集合资产管理计划管理人编制。管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 集合资产管理计划托管人中国工商银行股份有限公司上海市分行于2014年03 月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料已经审计。 本报告期由2013年04月23日起，至2013年12月31日止。 本报告中的内容由管理人负责解释。 第二节 集合资产管理计划概况 名称： 东海证券季季盈集合资产管理计划 代码： A00023 类型： 限定型 成立日： 2013年04月23日 成立规模： 720,337,000.00份 报告期末份额总额： 2,031,649.08份 管理人： 东海证券股份有限公司 托管人： 中国工商银行股份有限公司上海市分行 第三节 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 一、主要财务指标 （单位：人民币元） 本期已实现收益 20,567,666.81 期末资产净值 2,121,444.51 期末每份额净值 1.0442 期末每份额累计净值 1.0442 二、历史各时间段每份额净值增长率 阶段 净值增长率 过去3个月 1.15% 过去6个月 3.36% 合同生效至今 4.42% 二、收益分配情况 本报告期内，本集合资产管理计划无收益分配。 第四节 管理人报告 一、业绩表现 截止到2013年12月31日，集合计划单位净值为1.0442元，累积净值1.0442元。报告期内，产品的净值增长率为4.4200％。 二、投资主办人简介 李春男华东师范大学应用数学硕士具备7年的固定收益及衍生产品相关领域研究与投资经验，对宏观经济及政策利率的走势判断有独到的见解，精通债券投资策略；历任东海证券衍生产品部高级研究员、固定收益部债券研究主管、东海证券稳健增值集合资产管理计划投资主办人助理、资产管理分公司固定收益投资决策小组成员。资产托管人在报告期间，严格遵守管理合同、托管协议及有关法律法规的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在损害计划份额持有人利益的行为。资产托管人在本报告期间，依照管理合同、托管协议对计划管理人的投资运作进行了监督，管理人在本计划的会计核算、资产估值、净值计算以及计划费用开支等方面遵守了管理合同、托管协议规定，未发现其存在损害计划份额持有人利益的行为。 中国工商银行股份有限公司上海市分行 二○一四年三月二十一日 第六节 审计报告 苏公C[2014]A号 东海证券“季季盈”集合资产管理计划(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价计划管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，东海证券季季盈集合计划财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和《东海证券季季盈集合资产管理计划说明书》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的集合资产管理业务实务操作的有关规定编制，公允反映了东海证券季季盈集合计划2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营业绩及所有者权益(基金净值)变动的情况。 江苏公证天业会计师事务所有限公司 中国注册会计师: