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 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一、证券的概念： 1 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证； 2 它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为； 3 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 例题 ★证券是指(　　)。 A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 第一节 证券与证券市场 二、有价证券的概念 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或 该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 例题 例题 第一节 证券与证券市场 三、有价证券的分类方法及具体分类： 从广义上讲： 商品证券，货币证券，资本证券。 从狭义上讲： 证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券 是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市 证券 募集方式：公募证券、私募证券 证券代表的权利性质分类：股票、债券和其他证券 提示：命题考点--- ①给出分类标准，要求选择具体的类别 ②给出具体类别，要求归纳分类标准 例题 例题 第一节 证券与证券市场 四、有价证券的四个特征 ①期限性②收益性③流动性④风险性 五、证券市场的概念和特征 1 概念：证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所，它实现了投资需要和筹资需要的对接，有效解决了资本的供求矛盾。 2 特征：①它是价值直接交换的场所②它是财产权利直接交换的场所③它是风险直接交换的场所。 提示：本考点容易命制多选题，记忆时可简化为：“价值权利风险三个直接”。 第一节 证券与证券市场 六、证券市场的结构 层次结构、品种结构、交易场所结构 七、证券市场的功能 ①筹资功能 ②定价功能 ③资本配置功能 例题 第二节 证券市场参与者 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展 九、证券市场产生的三大原因 ①社会化大生产和商品经济的发展 ②股份制的发展 ③信用制度的发展 十、证券市场的发展阶段的相关考点 萌芽阶段的重要时间： 第三节 证券市场的产生与发展 第三节 证券市场的产生与发展 十一、证券市场发展现状中的相关考点 证券市场发展中的具有全球性的变化主要体现在以下八个方面： ①投资证券化 ②投资者法人化 ③金融创新深化 ④金融机构混业化 ⑤交易所公司化 ⑥证券市场网络化 ⑦金融风险复杂化 ⑧金融监管合作化 第三节 证券市场的产生与发展 十二、中国证券市场发展的历史进程 ◆旧中国证券市场的重大事件： 1872年，轮船招商局成立，成为我国第一家股份制公司 1918年成立的北平证券交易所，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 第三节 证券市场的产生与发展 第三节 证券市场的产生与发展 第三节 证券市场的产生与发展 十三、我国政府对WTO组织承诺的证券业的开放 依据我国政府对WTO组织的承诺，我国证券业在5年过渡期内对外开放的主要内容包括： 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易 外国证券驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不得超过49% 加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。 第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 一、股票的概念 股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。 关键点：①股票由谁发行②证明谁的什么权利③是获取什么的凭证。 例题 记名股票遗失， (　　)。 A．股东资格消失 B．股东权利消失 C．股东可以向公司申请补发股票 D．股东不可以向公司申请补发股票 答案：C 第一节 股票的特征与类型 第一节 股票的特征与类型 第一节 股票的特征与类型 五、股票的分类方法及具体类型 第二节 股票的价值和价格 六、股票的价值 第二节 股票的价值和价格 七、股票的价格 股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格。 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定利率计算出来的未来收益的现值。