第二十六章 新制度经济学学派.pptVIP

第三十一章 新制度经济学学派 第二十六章 新制度经济学学派 本章重点问题 新制度经济学的产生与发展 科斯的企业（制度）起源理论 诺思的制度变迁理论 威廉姆森的交易费用经济学 本章主要内容 一、概述 二、科斯的经济学说 科斯的生平与著作 科斯的经济学说 三、诺思的经济学说 诺思的生平与著作 新经济史学 四、威廉姆森的经济学说 五、新制度经济学的新发展 一、概 述 新制度经济学学派是20世纪下半叶形成和发展起来的经济学流派。它不同于19世纪末形成的美国制度学派及其后的新制度学派，以新古典经济学的基本分析方法为基础来研究制度，并且影响愈益扩大。 新制度经济学的产生可追溯到美国经济学家科斯1937年发表的《厂商的性质》一文。但在当时，他的论文并未受到重视。1960年，科斯又发表了另一篇论文《社会成本问题》，逐渐受到广泛的关注。科斯用交易费用解释企业与市场的关系，修改了新古典理论中的交易无成本的假设。根据这个假设，逻辑上必然导致“经济人”将是“有限理性”的，“有限理性”意味着存在不确定性，也意味着契约合同的不完全性。当交易费用被用来说明产权的存在时，产权作为最重要的制度就被列入考察、分析的对象之中。在科斯之后，威廉姆森、德姆塞茨（、阿尔钦等一大批经济学家对交易费用、产权、契约等进行了探讨。用同样方法，诺思等人从经济史角度研究了经济制度的历史变迁。科斯和诺思因对新制度经济学的贡献而分获1991年和1993年诺贝尔经济学奖。 新制度经济学在20世纪80年代以后获得了更快的发展，研究范围包括交易成本理论、所有制产权理论、契约理论、委托—代理理论、经济增长理论、社会制度变迁理论等。 二、科斯的经济学说 1．科斯的生平与著作 罗纳德·哈里·科斯（1910— ）是美国经济学家，1991年获得诺贝尔经济学奖。他出生在伦敦郊区的一个邮电职工的家庭。1929年进入伦敦大学就读，于1932年获伦敦大学商学士学位，1951年获伦敦大学博士学位。1932—1934年任丹迪经济暨商业专校助理讲师，1934—1935年任利物浦大学助理讲师，1935—1951年历任伦敦经济学院助理讲师、讲师和高级讲师。1951年，科斯移民美国。1951—1958年任美国布法罗大学经济学教授，1958—1964年任弗吉尼亚大学经济学教授，1964—1970年任芝加哥大学法学院经济学教授，1964年起任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授，直到1982年退休。在担任《法律与经济学杂志》编辑（1964—1982年）期间，他编辑发表了许多新制度经济学的重要文章，对该学派的建立起到了积极的推动作用。退休后，他被芝加哥大学聘为荣誉教授及法律与经济学资深研究员；1991年被聘为堪萨斯大学荣誉客座教授。他是新制度经济学国际学会的创始人和第一任主席。 在长达60年的学术生涯中，科斯只出版了两本书:《英国的广播:垄断的研究》（1950）、《厂商、市场与法律》。作为新制度经济学的开创者和代表人物，科斯的贡献主要体现在其两篇经典论文中：一是1937年发表的《厂商的性质》；二是1960年发表的《社会成本问题》。这两篇论文都与解释制度起源有关。 2．科斯的经济学说 科斯在学术上的贡献主要体现在厂商理论和社会成本问题上。 （一）厂商理论 科斯在《厂商的性质》这篇论文中，提出了两个极有价值的思想:（1）企业是如何产生的?即企业起源问题；（2）限制企业扩张的因素是什么?即企业如何确定自己的边界。为了回答企业起源这个问题，科斯提出了“交易成本”这一概念。认为企业的存在是为了节约市场的交易成本；企业规模被决定在企业内交易的边际成本等于市场交易的边际成本或等于其他企业的内部交易的边际成本的那一点上。 科斯的企业（制度）起源理论揭示了交易成本和制度形成的内在联系。交易成本的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易成本。制度现存的技术水平决定了交易成本和生产成本。 什么是交易成本?科斯认为，交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。现在，在新制度经济学中，交易成本的概念是个基础性的概念，它泛指一切和交易相关的直接和间接费用，如度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用。 （二）社会成本问题 20世纪60年代以前，学术界便已开始讨论经济活动的外在性（外部性）问题，并把它视为导致市场失灵、资源配置效率低下的一个重要原因。科斯在其《社会成本问题》中提出了解决外部性的一种新思路。这个新思路被后人总结为“科斯定理” 。 科斯定理：在交易费用为零的情况中，由于外部性具有相互性，产权初始的界定状态不会影响资源配置的帕累托最优化。市场这只看不见的手将引导外部性所涉及的双方进行产权的相互交易，使资源配置流向高效率的方向，从而导致社会产出的最大化。 三、诺思的经济学说