项目5-证券自营业务.pptVIP

(三)其他禁止行为 1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。2.违反规定委托他人代为买卖证券。3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。4.将自营账户借给他人使用。5.将自营业务与代理业务混合操作。6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。 二、明确证券自营业务的监管和法律责任 　(一)监管措施　1.专设账户、单独管理　　2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。　2.证券公司自营情况的报告　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、交易所报送年检报告。　3.中国证监会的监管　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 4.证券交易所的监管(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 5.禁止内幕交易的主要措施（1）加强自律管理。（2）加强监管。 (二)法律责任1.《证券公司监督管理条例》的有关规定2.《证券法》的有关规定。 3.《刑法》的有关规定 练一练 1.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款 2.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　）。A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 课外拓展阅读: /gongbao/content/2006/content_401262.htm /view/384737.htm 视频:/programs/view/lkQy6-23pKo/ 项目五 ：证券自营业务 任务一:明确证券公司开展自营业务的资质 3 4 任务二:掌握自营业务部门的业务操作规范 任务三:理解自营业务的监管与法律责任 教学目标 技能目标: 1.能明确证券公司开展自营业务的资格条件; 2.能明确证券公司自营部门的业务操作规范; 3.会分析证券自营业务的风险; 4.理解关于证券自营业务的法律规范. 知识目标: 1.掌握证券自营业务的含义、特点； 2.掌握证券自营业务管理的基本要求； 3.熟悉证券自营业务禁止行为的内容； 4.熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 授课学时: 6学时 任务5.1明确证券公司开展自营业务的资质 工作步骤一：理解证券自营业务的内涵 工作步骤二：证券公司开展自营业务的要求 工作步骤三：证券自营买卖的对象  案例导入 [2009年09月18日08:49　来源：经济参考报] 中信证券：自营业务规模、收入超预期 上半年，中信证券(600030,股吧)实现营业总收入89.54亿元，同比下降17.91%；实现营业利润57.15亿元，同比下降12.55%；实现归属于母公司净利润38.27亿元，同比下降19.77%。这主要受基金管理费收入减少、投行收入下降及所得税税率提升的影响。不过，许多机构看好中信证券的自营业务，认为中信证券在二季度大幅扩大投资规模，从而增加了下半年业绩弹性。 思考: 1.什么是自营业务? 2.什么样的证券公司可以开展自营业务? 3.自营业务的风险是什么? 一、证券自营业务的含义1.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 2.自营业务与经纪业务的根本区别：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 3.自营业务的特点: (1)决策的自主性（证券公司自营买卖业务的首要特点）; (2)交易的风险性(3)收益的不确定性 二、证券公司开展自营业务的资质要求 1.必需经中国证监会批准经营证券自营业务。 2. 证券公司注册资本最低限额应达到