“合规执行年”报告要点.docVIP

“合规执行年”报告要点 河南银监局将对辖内银行业金融机构“合规执行年”活动开展情况进行综合评价，同时要求银行业金融机构首先进行自评，银监局将把此次评价结果做为2012年监管计划的重要参考依据，与机构市场准入、非现场监管措施、现场检查频率、范围、比例等监管措施挂钩。为了做好此项工作，现将有关事宜通知如下，请各单位务必高度重视，认真开展评价工作： ????一、评价原则 ????（一）实事求是、严肃认真。要以事实为依据，严禁弄虚作假，要动真格、注重实效，严禁搞形式主义、走过场。 ????（二）全面覆盖、重点突出。本次评价工作要覆盖所有部门、全部业务、全体员工和全部分支机构，做到不漏一家机构、不漏一项业务、不漏一个员工。要重点对各部门、各业务条线负责人、基层机构、基层网点负责人、重要业务领域和合规风险多发、高发业务环节、岗位、一线员工进行重点评价。 ????（三）定性和定量相结合。本次评价不仅要对各部门、各业务条线、各分支机构、各岗位员工的合规经营、合规从业情况进行总体定性评价，还要对其具体业务操作制度执行情况进行量化评价。 ????（四）立足当前、着眼长远。评价工作将长期化、常态化、规范化。 ????二、评价内容和程序 ????（一）合规情况评价。根据岗位合规执行责任与承诺书，逐级、逐层、逐岗位进行评价，单位负责人进行自评并对本单位人员进行评价。评价表一式两份，一份报总行，一份本单位留存。 ????（二）合规卡内容执行情况评价。各单位对合规卡内容执行情况至少每半年进行一次评价，2011年度各单位上下半年应各有一次评价。评价表一式两份，一份报总行，一份本单位留存。评价结果包括合规、基本合规、不合规三种。评价人应对照以上内容和被评价人实际表现以及各类检查中发现问题情况进行评价。评价结果根据单项评价情况综合判定，基本合规超过30%的，最多只能评定为基本合规；不合规项目超过30%的，最多只能评定为基本合规；达到50%的，应评定为不合规。不合规原因应在备注中说明。评价人应对整改情况进行跟踪，并在评价报告中反映。 ????（三）检查及自查情况评价 ????1.总行各部室应对《**银行2011年检查计划》执行情况和“合规执行年”检查情况进行总结，填写《**银行2011年检查计划完成情况统计表》和《检查发现问题整改登记清单》，清单应包括总行条线检查和外部监管部门对我行检查发现的问题，同一问题在多个单位存在的，应分开填列，不得合并填报。 ????2.分、支行应对本单位自查，总行、监管检查及整改情况进行总结，并填写《检查发现问题整改登记清单》。 ????（四）评价报告。各单位应从制度制定与执行、合规执行年活动开展、问题整改等方面进行综合评价，完成后要出具评价报告，分行评价报告应包括本分行全辖情况，总行各部门评价报告应包括本部门评价情况和全行本条线评价情况。 下面为附送毕业论文致谢词范文！不需要的可以编辑删除！谢谢！ 毕业论文致谢词 我的毕业论文是在韦xx老师的精心指导和大力支持下完成的，他渊博的知识开阔的视野给了我深深的启迪，论文凝聚着他的血汗，他以严谨的治学态度和敬业精神深深的感染了我对我的工作学习产生了深渊的影响，在此我向他表示衷心的谢意 这三年来感谢广西工业职业技术学院汽车工程系的老师对我专业思维及专业技能的培养，他们在学业上的心细指导为我工作和继续学习打下了良好的基础，在这里我要像诸位老师深深的鞠上一躬!特别是我的班主任吴廷川老师，虽然他不是我的专业老师，但是在这三年来，在思想以及生活上给予我鼓舞与关怀让我走出了很多失落的时候，“明师之恩，诚为过于天地，重于父母”，对吴老师的感激之情我无法用语言来表达，在此向吴老师致以最崇高的敬意和最真诚的谢意! 感谢这三年来我的朋友以及汽修0932班的四十多位同学对我的学习，生活和工作的支持和关心。三年来我们真心相待，和睦共处，不是兄弟胜是兄弟!正是一路上有你们我的求学生涯才不会感到孤独，马上就要各奔前程了，希望（，请保留此标记。）你们有好的前途，失败不要灰心，你的背后还有汽修0932班这个大家庭! 最后我要感谢我的父母，你们生我养我，纵有三世也无法回报你们，要离开你们出去工作了，我在心里默默的祝福你们平安健康，我不会让你们失望的，会好好工作回报社会的。 致谢词2 在本次论文设计过程中，感谢我的学校，给了我学习的机会，在学习中，老师从选题指导、论文框架到细节修改，都给予了细致的指导，提出了很多宝贵的意见与建议，老师以其严谨求实的治学态度、高度的敬业精神、兢兢业业、孜孜以求的工作作风和大胆创新的进取精神对我产生重要影响。他渊博的知识、开阔的视野和敏锐的思维给了我深深的启迪。这篇论文是在老师的精心指导和大力支持下才完成的 感谢所有授我以业的老师，没有这些年知识的