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NSF的同行评议制度及其启示的论文 NSF的同行评议制度及其启示的论文 nsf成立于1950年，是世界上最早确立以同行评议为运行机制的政府科学研究资助机构之一。在过去的半个多世纪里，nsf通过不断规范与改进其最重要的制度之一——同行评议制度，在力求使最好的研究及研究人员得到资助的前提下，既充分尊重与维护科学及科学共同体的自主性，也力图保证政府资助的科学研究更好地服务于国家与社会需求，发挥其作为政府与科学界之间桥梁的作用。 同行评议作为一种公共资源配置的重要手段，必须保证其有效性和公正性。所谓有效性是指通过同行评议遴选的资助对象必须是最具创造性的思想和最优秀的人，而公正性是指评议的程序和过程必须公平、公正和公开。为了实现同行评议公正有效的目标，nsf经过50多年的探索与发展，目前已建立起一整套相对较为成熟的规范与制度，同时通过不断改善整体资助环境及评议条件，为实现评议的客观、公正和有效性创造条件；而且，美国政府的其他相关机构（如国会的审计总署等）对nsf同行评议的评估与监督，也构成了其评议公正有效的外部监督机制。正是这些既相互制约又相互配套的政策与制度，加之产生于美国特定历史文化背景中的科学传统与评价文化，在nsf实现同行评议公正和有效方面发挥着重要作用。由于nsf同行评议政策的内容涉及其资助的许多方面，在一篇文章中难以全面论述，本文拟选择nsf在同行评议制度建设上比较有特色的方面，如对同行评议的规范与制约、监督与评估以及对资助环境和评议条件的改善等，进行简要的介绍与分析，进而阐发对我国同行评议制度建设的启示与借鉴意义。 1 nsf对同行评议的规范与制约 nsf对同行评议的组织、评议人选择、评议结果审核、申请人申诉等环节的管理，以及对评议人和其他相关人员（如计划官员）基本职责与行为规范的制定等，是实现评议公正性和有效性的重要基础。 在nsf，计划官员（program officer） 是组织同行评议最直接和最重要的负责人。nsf受理和批准项目申请的一般程序是：发布申请指南与项目指南→受理项目申请→计划官员选择评议人→向评议人发放评议指南和申请材料进行评议（或采用通信评议，或采用会议评审，或二者兼有）→审查和综合评议结论并提交本计划主管（program director）→科学处的计划主管审核评议结论→预算、财务与项目管理局（bfa）的项目处审核资助决定并向申请人通知资助决定。从这一程序上可以看出，尽管评议人的评议活动是独立的，但nsf在选择评议人、审查评议结论、最后作出资助决定等若干环节上，有一系列的制约措施，以防止评议中的不公正，并及时纠正评议过程中可能出现的偏差。例如，对于评议人写出的评议意见，计划官员不会“照单全收”，而是进行取舍和综合，在此基础上写出评议意见，尤其是对于否定同行评议专家意见的项目，计划官员必须写出2-3页的详细说明；计划官员的评议意见也还不能说是最终的结论，上级主管（即计划主管）将从整个计划各研究方向的平衡与发展的角度等，对评议结论进行审核；而计划主管的结论还不等于资助决定，最后的资助决定要由职能部门（即bfa）从项目管理的角度，如在研究类项目的预算中是否用于资助仪器的经费过多等，对科学处提出的资助建议进行审核之后才能得出。 nsf不仅对评议组织者的行为进行规范和制约，而且对评议人也有相应的要求以及对其行为的规范与制约。nsf对选择评议人的要求是：在所评议的领域具有专长；没有利益冲突；客观公正；评议人在学术生涯的不同阶段、在研究机构的不同类型和地域分布、在研究及研究人员的多样性等方面的平衡。有的计划官员对参加通信评议的评议人提出了十分具体的要求，例如，要求评议意见不得少于半页到一页，说明详细陈述其优缺点的评议意见尤其受欢迎，并且还提醒评议人，不要对自己非常熟悉的领域的申请打分过高或过低，如果对所评申请不完全熟悉，可以只对其中自己最熟悉的部分进行评议，但要写出具体理由，等等。 当评议人收到需评议的申请材料的同时，也会收到nsf的评议须知和“利益冲突与保密声明”。评议须知包括评议准则、利益冲突提醒、保密义务提醒，以及nsf承诺对评议人姓名、身份和所在机构予以保护等内容。这样一份须知既对评议人的行为进行了规范与制约，同时也鼓励评议人更为客观公正地表达批评性意见。而评议人签署“利益冲突与保密声明” ，则表示自己已仔细阅读了该声明所列数的3类17种可能的利益冲突及其处理办法（若发现有利益冲突，必须将告知nsf计划官员），声明没有利益冲突，并同意为申请书和申请人信息保密。nsf列举了三类可能的利益冲突，第一类是评议人与申请人所在机构的关系，共10种，如雇佣关系、顾问关系、师生关系等；第二类是评议人与申请人或与之相关的人员之间的直接关系，共5种，如家庭成员、业务伙伴、学位论文导师或学生等；第三类是评议人与申请人之间的间