中国结算开放式基金新老版系统功能差异说明20100312.pptVIP

开放式基金新版系统采用模块化设计，整体功能分为四个中心，四个中心相互联系又相对互相独立，管理人可以选择全部或部分服务。整体业务处理以多批次处理为基础，能为市场提供更便捷和高效的处理能力；同时新版系统具有很强的扩展性和灵活性，以应对未来的基金行业大发展和变革。 管理人支持接口类型 DBF接口 TXT接口（已经启用） 优点： √客户信息及交易信息更加全面，便于数据分析及挖掘 √接口字段丰富，便于业务扩展，同时能灵活配置 √能实现管理人更多计费和服务模式的选择 √便于业务创新，提升整体效率 www.C/开放式基金-技术专区 新老版系统功能差异说明 登记中心 交易中心 清算中心 信息发布中心 系统 登记中心 多交易账户 单网点+单交易账户 单网点+多交易账户 （大集中模式） 多网点+单交易账户（非大集中模式，每个网点单一交易账户） 多网点+多交易账户 份额登记明细采用“基金+份额类别+基金账户+代理人+网点+交易账户”『以下简称六要素』登记，采用按交易逐笔登记的模式 登记中心_具体功能差异说明 交易中心 计费部分 交易业务 货币基金 交易中心_计费 非先行计费 固定收费 代理费，过户费，后收费等计算方法 费用分成计算（绝对费率和相对费率） 折扣控制（管理人折扣和多重折扣） 促销优惠 定额及转换优惠 *基金转换补差费和代理费(按转换和补差分别设置）的计算方法改进 *惩罚性收费（短期赎回费） 交易中心_具体功能差异说明 交易中心_货币基金具体功能差异 每日收益按份额汇总日初计算，结转日日终做份额结转 支持每日收益按单利或复利计算，尾数分配 部分赎回或基金转出对于收益是否带走可以按基金设置参数决定（正收益），系统强制赎回默认带走收益 对于货币基金收益支付采用份额强制调增（正收益）调减（负收益）的按汇总记录下发 对于管理人，货币基金对账数据采用按汇总记录下发 货币基金升降级，未支付收益不结转 清算中心 资金明细文件（25文件，手续费项） 代理费清算模式 赎回支付 货币基金T+1赎回 业绩补偿、报酬提取 分网点清算(分网点登记与清算的区别） 信息发布中心 基金转换，定额申购、赎回，转托管业务单独控制 部分业务不受基金状态控制 接收累计净值和七日年化收益率 系统 多批次处理，全面支持TXT接口 服务模式选择，功能菜单化定制 完全数据通道模式 基金盘后业务系统 与深交所联合推出的业务系统 允许销售人（券商，直销或其他代办）实现不通过交易系统进行场内基金业务申报 改变了目前场内基金交易（申购赎回等）接口字段不足的问题为更多业务创新提供技术基础 采用实时申报的原则 目前，支持的业务基金的拆分合并 * * * * 开放式基金新老系统功能差异说明 中国证券登记结算有限责任公司 2010年03月 * * * * * 1.只支持058业务修改交易账户 2.变更交易账户，同时变更其份额登记 3.考虑部分在途交易 变更交易账户 1.考虑在途交易 2.考虑是否有份额 注销交易账户 1.只按管理人区分客户，不再是按基金区分 2.直销客户无论是否有交易都发送给管理人 3.上证通场内资料变更，也会发送 发送账户资料 (管理人） 1.只支持增开交易账户，不支持修改 增开交易账户 1.支持非开户网点销户 2.可以只销交易账户 销户 1.支持当天开户，当天修改 资料修改 1.支持多交易账户 开户 账户类 业务差异 具体业务 业务 1.方案录入时间 2.红利和红股到帐日期可以分别指定 3.可以按基金设定最小红利金额 4.冻结分红方式可选,现金冻结 5.管理人分红不用预设方案 权益分派 1.支持按交易账户设置分红方式（修改交易账户，原交易账户注销后重新启用，分红方式保留） 2.对于首次交易的，份额表中增加零份额记录 修改分红方式 权益分派 业务差异 具体业务 业务 * * * * 1. 指定赎回方式 2.强制赎回按不同条件设置触发 3.强制赎回发起方式 赎回 1.支持首次投资判断标准以份额或交易为判断依据 2.定额申购状态控制 申购 1.分段计息 2.认购期内不计算费用和份额，只确认金额 3.认购比例配售可以参数化，支持最后一日当天比例配售（注意020与057确认顺序） 4.支持认购基金T+1最终份额登记 5.取消认购拉单业务 认购 交易类 业务差异 具体业务 业务 1.操作时点变化 2.冻结方式，现金和红利 3.工行利添利业务 4.管理人发起批量份额调整数据时点及确认中增加份额调整 5.基金清盘 柜台业务 1.支持补差费计算 基金转换 1.定额协议记录。 2.定额协议重复开通和撤销 协议类业务 1.支持一步，二步转托管 2.对于上证通转指定业务，分红方式是保