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1 江苏新宁现代物流股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 一、公司概况 江苏新宁现代物流股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为昆山新宁公共保税仓储有限公司，成立于1997年2月24日。2008年3月11日经中华人民共和国商务部以“商资批[2008]297号”《关于同意昆山新宁公共保税仓储有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》的批准改制为股份有限公司。二〇〇九年十月在深圳证券交易所上市。公司的企业法人营业执照注册号：320583400035742。所属行业为服务业。 根据公司2009年年度股东大会决议和修改后的章程规定，并经江苏省商务厅以“苏商资【2010】672号”《关于同意江苏新宁现代物流股份有限公司增资及变更经营范围的批复》的批准，以公司2010年4月30日的股本6,000万股为基数，按每10股由资本公积金转增5股，共计转增3,000万股，并已于2010年度实施。转增后，注册资本增至人民币9,000万元。 截止2010年12月31日，本公司累计股本总数9,000万股，公司注册资本为人民币9,000万元，经营范围为：进出口货物的仓储、集装箱堆存及有关配套业务；保税仓库内货物的代理报关、报检、运输代理业务；库内货物的分级、分装、挑选、贴商标、制表签、整理等；供应链管理技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务业务等。（涉及许可证的凭许可证生产经营）。公司注册地：江苏省昆山市张浦镇阳光西路760号。公司的基本组织架构如下图： 2 二、公司内部控制有效性说明 任何内部控制均有其固有的限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经营业务调整等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于公司的内部控制体系设有自我评价与监测机制，内控可能存在缺陷一经辨认，公司即进行修改相关的制度与调整控制程序等措施予以修正。 三、公司内部控制制度与控制程序 公司按深圳证券交易所颁布的《上市公司内部控制指引》及财政部颁布的《企业内部控制基本规范》等相关法规的要求设计与建立公司的内部控制制度与控制体系。 (一)内部控制目标 公司设计与建立内部控制体系的目标是实现公司的战略目标；提高经营效率3 和效益；保证财务报告和管理信息的真实、可靠和完整；保护公司财产的安全和完整；切实遵循国家颁布的法律法规；及时向社会公众发布按国家规定应予公布的信息。 (二)内部控制原则 公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。 (三)公司内部控制制度与控制程序 1、内部环境 内部环境包括影响、制约公司内部控制建立与执行的各种因素，是实施公司内部控制的基础，包括：治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制与反舞弊机制。 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了包括股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，制定并明确了议事规则和决策程序。公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，独立董事中有2名为会计方面的专家。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。公司监事会由3名成员组成，其中包括1名职工代表监事。 公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《财务总监工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》等重大议事规则及组织制度，以完善公司法人治理结构。 公司按照公司业务、管理与内部控制的需要设置了14个职能部门：仓储部、关务部、质管部、行政部、人力资源部、总经办、法务部、采购部、信息技术部、投资管理部、业务部、专案处、财务部、内审部，明确了各部门权限、职责，并制订了与部门职责相应的管理制度。各职能部门各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣，保证了公司生产经营活动的正常有序进行。 公司对于人力资源这一影响公司内部控制的关键因素给予足够重视。根据《劳动法》，结合公司实际情况，制定了《人力资源管理制度》，实行全员劳动合同制，建立了责任挂钩绩效考核制度。选聘员工时重视其职业道德素养与专业胜4 任能力；对员工进行切合实际的培训；对价值取向和行为特征与公司经营指导思想和企业文化相同的员工将提拔或安排到重要、关键岗位，以保证公司内部控制制度能得到切实执行。 公司建立了各类各级员工的责任挂钩绩效考核度并严格执行，促进各类各级员工的责、权、利的有机统一和公司内部控制的有效执行。 公司注重企业文化建设，以“诚实守信、敬业进取、创新求变、追求卓越”为核心价值观，积极奉行“质量为本、客户至上、