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中国风电装备制造技术创新模式演进及政策动因摘要：中国风电设备制造规模已居全球前列，但技术创新水平与风电技术强国还存在着较大差距。文章借助政策文本分析和案例研究，试图梳理国内风电设备制造业技术创新模式的演进过程，探索政府政策在推动技术创新模式演进中发挥的作用机制。研究发现，国内风电设备制造业的技术创新模式经历了政府主导下的自主创新和合作创新模式，政府引导下的基于技术引进的模仿创新和合作创新模式，以及政策推动和市场激励下的自主创新模式三个阶段。而政府政策是推动技术创新模式转变的主要动因，其着力重点从扩大市场规模、鼓励技术引进逐渐转向优化市场环境、促进企业自主创新。最后文章对提升风电行业技术创新能力提出了若干政策建议。 关键词：风电装备制造业，创新模式，演进，政策 0 引言 2011年3月，因日本大地震所引发的核安全问题使得可再生能源再一次成为社会关注的热点，其中风力发电就是一种重要的可再生能源利用方式。我国风电产业发展始于20世纪70年代末，但发展速度较慢，直到20世纪90年代中后期才进入规模化发展时期。进入21世纪后，政府非常重视风电产业，实施了一系列的政策推动风电产业的规模化发展，风电装机容量迅速增长。2000年我国风电累计装机容量为346MW，2004年增长到764MW，居世界第10位，2009年累计装机容量达到25805MW，已居全球第二位。从2006年起，风电累计装机容量的增长速度超过了100%，2007年增长速度达到127.4%[1]，如图1所示。 ? 然而，我国风电设备制造业规模的扩大与技术创新水平的提高并不同步。相关企业的技术创新能力一般，大部分产品是通过购买外国企业生产许可证、按照图纸组装而成的低端产品，真正由自主创新生产的、具有核心技术和自主知识产权的产品产量相对较少[2]。自20世纪70年代以来，我国风电制造业的技术创新模式经历了一个从合作创新、模仿创新到自主创新的演进过程。本文在对国内风电设备制造业技术创新模式演进过程进行阶段划分的基础上，分析了政府政策在该演进过程各个阶段不同的作用机制，并提出了相应政策建议以加速我国风电设备制造业的自主创新能力。 1 我国风电设备制造业技术创新模式的演进 技术创新可分为自主创新、模仿创新和合作创新三种模式[3]，其中，模仿创新模式是指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的技术，并以其为基础进行改进的做法。风电设备制造企业研制风电设备所采用的测绘仿制（指在破译竞争者的产品的基础上进行研发和生产）和购买生产许可证（指购买领先者创新成果的生产许可证进行生产）属于模仿创新模式；合作创新模式是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间的联合创新行为。合资企业（指中外双方在设立的合资企业中进行合作研发）和联合设计（指国内企业和研发机构之间、国内企业与国外企业进行的联合研发制造）属于风电设备制造企业的合作创新模式。自主创新指企业依靠自身努力和探索取得技术突破，在此基础上推动创新的后续环节。而风电设备制造企业的自主研发（指依靠自身的努力和探索取得技术突破，攻破技术难关）则属于自主创新模式。 我国风电设备制造业及其技术创新模式演进可以分为三个阶段：第一阶段，20世纪70年代末至1995年，探索示范阶段，属政府主导下的自主创新模式，技术创新水平较低。第二阶段，1996-2005年，产业化初期，以技术引进为基础的模仿创新和合作创新为主，技术能力有所提高。第三阶段，2005年至今，产业化发展阶段，自主创新能力逐步形成，技术创新水平显著提高。 1.1 第一阶段（20世纪70年代末至1995年）：政府主导下的自主创新与合作创新 这一阶段是国内风电产业的探索阶段，市场规模较小，大部分风电场使用的设备来自国外进口（例如，1986年5月山东荣城马兰湾风电场安装3台购自丹麦Vestas公司的55kW机组，1989年内蒙古朱日和风电场安装了5台购自美国Wind Power公司的100kW机组）。政府资助下的自主研发是主要的创新模式。为促进风电设备制造业的自主创新，“六五”、“七五”期间，政府以研发支持为主要手段，出台一系列政策措施，相继把22kW、55kW、200kW等风电机组研发列入科技攻关项目。这一阶段专门的风电设备制造企业尚属极少见，主要的创新主体是相关的科研院所以及部分传统设备制造企业（如保定螺旋桨厂、青岛大华机器厂等）。在政府的主导下，这些机构研发活动的动力多源自参与国家科研课题、进行科学研究，而并非出于市场需求的自发行为。 另一方面，中外企业还进行了不同形式的合作创新。1988年，原水电部杭州机械设计研究所、福建机器厂等8个单位合作研制了我国首台200kW风电机组并在福建平潭风电场运行。1992年底到1995年，新疆风力发电总厂在引进国外风力发电机部件并进行组装的基础