流通股冻结业务技术培训.pptVIP

流通股冻结业务技术培训 目 录 数据接口变更概况 结算参与人申请库SJSSQ 结算参与人确认库SJSQR 股份结算信息库SJSGF 其他说明 数据接口变更概况 接口变更概况（一） 上行数据接口 通过D-COM/IST进行，而不是卫星 建议使用DDN，为以后业务扩展留有带宽 新增了两个数据接口，文件上传方式传输 结算参与人申请库SJSSQ.DBF 结算参与人确认库SJSQR.DBF 每日参与人可多次上传，覆盖方式，以最后一次为准 每日结算公司收两次，以第二次为准 结算参与人以法人为单位进行申报，而不是营业部 接口变更概况（二） 上行数据接口 类似B股二类指令处理方式 结算公司预收数据的时间为14:00，对SJSSQ进行预检查，并返回预检查结果SJSQR；如果有错误，参与人可以对SJSSQ中的错误记录进行修改，再次进行上传，结算公司正式收数据的时间为15:00 下行数据接口 股份结算信息库SJSGF 增加了冻结相关业务类别 修订了原冻结业务类别的含义 增加了交收锁定的业务类别 结算参与人申请库SJSSQ 申请库（一） SJSSQ是新增加的结算参与人数据接口，以后还会根据业务拓展需要进行扩充，如转登记中的补登记业务等 以法人为单位收集业务数据委托，汇总后形成申请库，以文件方式上传至结算公司 在结算公司规定的数据接收截止时间前，如果参与人多次发送申请数据，结算公司以最后一次发送的数据为准 建议使用结算公司提供的预检查机制，最大程度降低委托失败的情况 申请库（二） 可冻结的范围不包括 交收锁定的股份 要约收购保管的股份 质押的股份 特别注意接口规范中几个表 表十八，联冻深度 表十九，执行机关类型 表二十，冻结数量填0 冻结时，冻结所有可以冻结的股份 申请库（三） 表二十，解冻数量填0 申报原股冻结的冻结序号，则解冻包括红股、配股在内的所有股份 表二十，轮候冻结数量填0 申报原股冻结的冻结序号，则轮候冻结包括红股、配股在内的所有股份 表二十三，日期2 冻结时，表示无限期冻结；续冻时，表示无限期续冻 申请库（四） 同一结算参与人的申报数据，结算公司按照处理序号(SQCLXH)的顺序进行处理 结算参与人应统一对委托中的处理序号进行排序 处理序号不一定连续，但是必须有序 如果证券公司同一日内对同一标的有多笔冻结或轮候申报，应注意处理序号的顺序 申请库（五） 委托时应注意 执行机关名称不能为空 如果是历史数据，则冻结起始日期可以为历史日期 历史数据申报截止后，如果填写冻结起始日期且日期为历史日期则是错误委托，历史数据申报截止日期由业务部门另行通知 有多个机关要求冻结，先按照执法机关要求按顺序填写冻结申请，次日根据结算公司返回结果填写回执，如果后续冻结失败，则次日申请冻结轮候 结算参与人确认库SJSQR 确认库（一） 确认库仅作为结算公司对结算参与人申请数据的收到确认，只对申请数据进行合法性检查，最终的业务处理结果将通过股份结算接口规范及资金结算接口规范中的相关接口库返回给各券商营业部 确认成功的委托也可能业务处理失败，具体错误原因参考SJSGF中的错误代码 结算信息库SJSGF 股份结算信息库（一） 冻结（GFYWLB=7A） 每一笔冻结有惟一的冻结序号，冻结不成功有错误代号(GFCWDH)解释原因 在结算公司办理的冻结，办理当日有冻结回报，但是委托序号(GFWTXH)为空 冻结期间产生的权益，权益产生当日有冻结回报，委托序号(GFWTXH)为空，且冻结序号同原股冻结序号，结算参与人应累加相同冻结序号所产生的冻结股数。 股份结算信息库（二） 冻结（GFYWLB=7A） 如果冻结轮候生效，生效当日有冻结回报，委托序号(GFWTXH)为空，且资金金额的整数部分(GFZJJE)表示轮候序号 如果冻结截止日期为空，则表示无限期冻结 身份证号码(GFSFZH)中，第1~10位表示冻结序号，第11~18位表示冻结起始日，第21~28位表示冻结截止日，第30位表示联冻深度，日期格式为YYYYMMDD。 冻结机关名称不再通过SJSGF下传 股份结算信息库（三） 解冻（GFYWLB=7B） 如果解冻不成功，则有错误代号(GFCWDH)解释原因 如果是在结算公司办理的解冻，办理当日有解冻数据回报，且委托序号(GFWTXH)为空 如果是冻结到期解冻，到期当日有解冻数据回报，且委托序号(GFWTXH)为空 如果是主动申报的解冻，申报当日有解冻数据回报，且委托序号(GFWTXH)不为空 有明确冻结截止日期的冻结申报，结算公司将在截止日期自动进行解冻，当日有解冻数据回报，不需要再申请解除冻结 身份证号码(GFSFZH)中，第1~10位表示原始冻结序号 股份结算信息库（四） 续冻（GFYWLB=7C） 如果续冻不成功，则有错误代号(GFCWDH)解释原因 如果是在结