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第三章 工程的发包与承包 发包、承包：是指一方当事人为另一方当事人完成某项工作，另一方当事人接受工作成果并支付工作报酬的行为。 本章将对建筑工程发包与承包的原则，建筑工程发包的条件与方式，建筑总承包制度、联合承包制度、分包制度，以及建筑工程发包与承包行为的规范加以阐明。 * * 第一节 建筑工程发包与承包的原则 总原则是公开、公平、平等竞争，择优选择承包单位。（JF17条） （1）双方依法订立书面合同和全面履行合同义务的原则 （2）建筑工程以招标、投标为主，直接发包为辅 （3）禁止双方采取不正当竞争手段 （4）建筑工程确定合同价款的原则 《建筑工程发包与承包计价管理办法》 第二节 建筑工程发包 发包的定义：建设单位或招标代理单位通过招标方式将建筑工程的全部或部分交由他人承包并支付相应费用的行为。 1.发包的方式 （1）招标发包：建设单位通过招标确定承包单位的一种发包方式（包括：公开招标、邀请招标） （2）直接发包：发包方直接和承包方签订承包合同的一种发包方式。直接发包的建设工程类型 2、建筑工程发包前的准备工作 办理报建手续——用地征地工作完成、资金落实、三通一平等。 3、建筑工程发包的行为规范 （1）发包单位应当将建筑工程发包给合格的承包人 （2）发包单位应当按照合同的约定及时拨付工程款项 （3）发包单位及其工作人员不得在发包过程中收受贿赂、回扣或者索取其他好处 （4）发包单位应当按照法律、法规规定的程序和方式进行公开招标并接受有关行政主管部门的监督 （5）发包人不得将建筑工程肢解发包 （6）发包人不得向承包人指定购入用于建筑工程的建筑材料、建筑构配件和设备或指定生产厂、供应商 《建筑法》第24 条规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。 《建筑法》第19条规定： 建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。 不适合发包的工程有：保密工程、特殊专业、工程性质特殊、内容复杂等工程。 第三节 建筑工程承包 承包的定义：通过招标方式取得建设工程的全部或部分并取得相应费用而完成建设工程的全部或部分的行为。 一.承包的资质管理 资质等级许可的范围。 1、《建筑法》第26条规定：承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。 禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。 2、承包建筑工程的单位包括：建筑施工企业、监理单位、勘察设计单位。 3、级别不同，从事的业务范围不同。 二.建筑工程总承包制度 即将一个建筑工程由一个承包单位负责组织实施，由其统一指挥协调，并向发包单位承担统一的经济法律责任的承包形式。国家提倡该制度。 《建筑法》第29条规定： 建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责。 两种情况： 1）全部建筑工程的总承包：即建筑工程的发包单位将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购和试运行一并发包给一个工程总承包单位，由总承包单位直接向发包单位负责。 2）分项总承包：建筑工程的发包单位将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。 注意： A.按照总承包合同的约定对建设单位负责， B.主体结构必须自行完成，不允许分包， C.工程分包必须经建设单位认可， D.禁止转包、禁止全部分包。 《建筑法》第24条第1款规定，“提倡对建筑工程实行总承包”。建设工程的总承包方式按承包内容的不同，分为施工(或勘察、设计)总承包和工程总承包。其中，施工(或勘察、设计)总承包是我国常见且较为传统的工程承包方式，其主要特征是承包商仅承揽了施工(或勘查、设计)任务；而工程总承包，则是指“从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包”。《建筑法》第24条第2款规定，“建筑工程的发包单位可以将建筑