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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 　　1.企业发行企业债券所筹资金可用于( )。 　　A.房地产买卖 B.本企业的生产经营C.股票买卖 D.期货交易 答案：B 　　2.资产评估报告涉及国有资产的，须经过( )或有关的主管部门核准或备案后生效。 A.省级人民政府 B.中国证监会发行部C.国务院有关产业部门 D.国有资产管理部门 答案：D 　　3.并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。 A.1，3 B.2，2 C.1，2 D.2，3 答案：A 4.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。 A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 答案：B 　　5.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 　　A.全部网上定价发行 　　B.配售 　　C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 答案：B 　　6.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 　　A.1 B. 2 C.3 D. 6 答案：A 　　7.发行公司债券的股份有限公司净资产不低于( )。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万 答案：B 　　8.对发起设立的公司来说，发起人是公司的( )。 A.大股东 B.少数股东 C.控股股东 D.全部股东 答案：D 　　9.( )不是政策性银行金融债券的发行人。 　　A.中国农业发展银行 B.中国进出口银行C.中信银行 D.国家开发银行 答案：C 　　10.可转换公司债券上市的条件之一是期限为( )。 A.3年以上 B.2年以上C.5年以上 D.1年以上 答案：A 　　11.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。 A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议 答案：B 　　12.2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A.上市保荐制度 B.上市审核制度C.首次公开发行股票询价制度 D.股票定价制度 答案：C 　　13.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A.中国证监会 B.中国银监会C.中国保监会 D.中国人民银行 答案：C 　　14.审计全过程的中间环节是( )。 A.审计回顾阶段 B.审计完成阶段C.计划阶段　 D.实施审计阶段 答案：D 　　15.证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。 A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 答案：B 　　16.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近(　　)个月内未受到过中间证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.36;12 B.36;36 C.12;12 D.12;36 答案：A 　　17.中国证监会的现场检查包括( ) 　　A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查 C.财务处理办法的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查 答案：D 　　18.管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A.3% 　　 B.5% C.30% D.50% 答案：B 　　19.( )不属于按购并双方的行业关联性划分。 A.要约收购 B.混合收购C.横向收购　D.纵向收购 答案：A 　　20.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。 A.1% B.5% C.10% D.15% 答案：B 　　21.境内上市外资股采取( )形式，以( )标明面值，以( )认购买卖。 　　A.不记名股票 人民币 外币 B.不记名股票 外币 人民币 C.记名股票 人民币 外币 D.记名股票 外币 人民币 答案：C 　　22.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。 　　A.“SS”;“SLS” B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SL” D.“SS”;“LSL” 答案：A 　　23.配股的发行方式为( )。 A.上网定价发行与网下配售相结合B.网上定价发行 C.股票发行的公开推介D.网上网下同时累计投标询价 答案：B 　　24.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以( )设立。 A.发起方式 B.私募方式C.公募方式D.募集方式 答案：A