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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案 一、单项选择题（每题 0.5 分） 2009年第四季度储蓄国债发行日期 A 11月4日 B12月7日 这是对（ 弥补。 1 公司债券比相同期限的政府债券的利率高。 A. 通货膨胀风险 B. 政策风险 C. 利率风险 D. 信用风险 净资产不低于（亿元。 2 设立证券公司的主要股东应当最近（ 年无重大违法违规记录。 A. 3 2 B. 2 3 C. 3 5 D. 5 3 3 收渗透型基金是以获取（为目的 A. 当期固定收渗透 B. 当期最大收渗透 C. 临时资产增值 D. 临时稳定收渗透 基金持有人不能直接行使的 4 下列权利中。 A. 投资决策权 B. 收益享有权 C. 基金份额转让权 D. 基金信息知情权 其股本总额不得低于人民币（ 5 股份有限公司申请股票上市。 A. 8000 万 B. 5000 万 C. 3000 万 D. 2000 万 国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 6 起。 A. 2005 年 B. 2006 年 C. 2004 年 D.2002 年 7 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的 A. 证券组合 B. 国家证券 C. 资产池 D. 公司证券 8 负责基金的具体投资操作的机构是 A. 基金发起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9 以下有关实物债券的表述中正确的 A. 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B. 一种具有标准格式实物券面的债券 C. 一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券 D. 以某种商品实物为本位而发行的国债 10 证券市场的形成与（原因无关。 A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展 D. 加强金融监管 11 储蓄国债（电子式）指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的以电子方式记录债权的人民币债券。 A. 可在银行间债券市场转让 B. 可在证券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商业银行柜台流通 12 金融期货一般不包括（ A. 利率期货 B. 期权期货 C. 货币期货 D. 股票指数期货 公司股本总额超越 4 亿人民币的公开发行股份的比例为（以上 13 股份有限公司申请股票上市必需符合的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上。 A. 25% 15% B. 50% 20% C. 25% 10% D. 50% 15% 约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 14 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。 A. 金融期货 B. 金融期权 C. 金融遥期合约 D. 金融互换 加入 3 年内，15 根据我国对 WTO 许诺。外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ A. A 股交易 B. 发起设立基金 C. B 股和 H 股的承销和交易 D. 政府和公司债券的承销和交易 灵活地转让债券，16 债券持有人可以依照自己的需要和市场的实际状况。以提前收来回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ A 平安性 B 流动性 C 收益性 D 回还性 这是指（ 17 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立 18 证券市场是指（ A 证券发行与交易的市场 B 证券交易市场 C 证券投资者博弈的场所 D 证券的发行市场 19 最可能存在投资者大量赎来回的证券投资基金是 A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金 20 公司型基金的资产是委托（ 经营管理的 A 董事会 B 基金管理公司 C 基金持有人大会 D 基金托管人 21 有价证券是 一种形式。 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本 根据约定数量的 交换现金流的行为。 22 人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内。 A 人民币负债 B 人民币资产 C 人民币本金 D 人民币利息 股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ 23 国《公司法》规定。 A 无记名股票 B 记名股票或无记名股票 C 记名股票 D 优先股票 但仍然有（ 与有面额股票的差别仅在表示形式上的不同。 24 无面额股票淡化了票面价值的概念。 A 名义价值 B 票面价值 C 面额价值 D 内在价值 25 基金托管费通常是 按月支付 B 逐日计算，A 逐日计算。按固定付