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期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） 期货从业考试《法律法规》往年试题整合 目录 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(1) 2 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(2) 7 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(3) 12 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(4) 17 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(5) 22 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(6) 27 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(7) 33 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(8) 36 期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） 期货从业考试《法律法规》往年试题整合(1) 单项选择题 1. 题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户 要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( ) 。 A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A:2003 年7 月1 日 B:2003 年7 月10 日 C:2003 年6 月31 日 D:2003 年7 月31 日 参考答案[A] 3. 题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 参考答案[C] 4. 题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） D:20 年 参考答案[B] 5. 题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案[B] 6. 题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( ) 。 A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B] 7. 题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。 A: 自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） 参考答案[D] 9. 题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案[D] 10. 题干:我国的期货交易必须在( ) 内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案[A] 11. 题干:我国期货交易所会员必须是( )。 A: 自然人 B:事业单位 C:境内企业法人