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Highlights 本刊专辑 建设集约化的合规管理平台 ■ 国泰君安证券股份有限公司 2 0 0 9 年以来，国泰君安证券股份有限公司 逐渐改变重业务、轻合规的局面。作为经历过多 （以下简称国泰君安证券）在创新合规管理工具 次风雨洗礼的老牌券商，国泰君安证券尤其重视 方面进行了一些有益的探索，运用科学的管理思 合规管理工作，从合规文化、管理体系、组织保 路和先进的技术理念设计开发了一套独具特色的 障与合规建制等方面全方位加强合规管理工作。 信息管理系统——合规管理平台 （以下简称合规 合规文化方面，国泰君安证券确立了公司的 平台）。自2009年6 月上线运行以来，合规平台 合规口号： “合规，才有未来”，并科学地厘清 已成为国泰君安证券实施合规管理的一柄有效利 了公司的合规价值链：合规赢得信誉，信誉创造 器，它在提高合规管理质量和效率、降低合规管 价值，价值成就发展，发展开创未来。管理体系 理成本方面发挥了积极作用，并为国泰君安证券 方面，国泰君安证券建立了从董 （监）事会、经 创新合规管理模式提供了技术载体。 营班子、业务及管理部门、下属分支机构的四级 为推广合规平台的有益经验，国泰君安证 合规管理体系。组织保障方面，国泰君安证券配 备了强有力的合规管理队伍：在法律部、风控部 券于2009年12 月向中国证券业协会提出专业评价 之外，独立设置合规部，配备15名专职合规管理 申请。在通过中国证券业协会组织的证券公司自 人员，分支机构配备专职督察专员30名，独立履行 主申请专业评价事项初评和复评后，合规平台被 合规管理职责。合规建制方面，国泰君安证券已建 列为2009年度证券公司自主申请评价事项，并于 立或完善3项合规管理基本制度、11项合规管理主 20 10年4 月19 日－2 1 日接受了中国证券业协会组织 要制度、8项合规管理专项制度，建立了合规考核 的现场评价。评价专家对合规平台的创新特色给 与问责机制，明确了重大事项合规一票否决权，保 予了积极肯定，并提出了中肯的改进建议。现将 障了合规知情权、检查权和报告权。 合规平台相关情况介绍如下。 国泰君安证券虽然在合规管理方面取得了 一、合规平台的建设背景及定位 诸多成绩，但也面临着一些困扰全行业的共性问 中国证券业的发展历史告诉我们，合规与 题。例如，如何加快合规管理从形似到神似的转 创新是证券行业健康、持续发展的两大基石。合 变，建立全面化的合规管理自我约束长效机制， 规，才有未来。基于上述共识，证券监管机关和 形成人人合规、时时合规、处处合规的主动合规 各市场主体，近年来均开始重视合规管理工作， 文化；如何改变合规管