金融法概论（ 第二版） 教学课件 作者 赵红梅刘旭东 主编 第11章期货法.pptVIP

尚辅网 尚辅网 第11章期货交易法律规范 11.１期货法规概述 11.１.１期货交易的概念 1）期货交易的概念 2）期货交易与现货交易的区别 ???（1） 买卖的直接对象不同。 ???（2）交易的目的不同。 ???（3）交易方式不同。 ?? （4）交易场所不同。 ??（5） 保障制度不同。 ??（6）商品范围不同。 ??（7）结算方式不同。 3）期货交易与远期交易的区别 （1）期货交易是在期货交易所发生的、公开进行的标准化合约的交易。 （3）期货交易实行保证金制度和当日无负债结算制度，因而其违约风险远远低于远期交易。 （2）期货交易的对象是期货合约，而不是实物商品。 11.１.２我国的期货交易立法 1）我国期货交易的发展 2）我国的期货交易立法 11.２期货交易法 11.２.１期货交易法的适用范围和原则 1）期货交易法的适用范围 2）期货交易法的基本原则 （1）诚实信用原则 （2）公开、公平与公正原则 （3）实行账户分离，不得挪作他用的原则 11.２.２期货交易的相关当事人 1）期货交易所 （1）期货交易所的概述 （2）期货交易所的作用 （3）期货交易所的职责 （4）期货交易所的权利 （5）期货交易所的权利限制 （6）期货交易所对其相关人员的限制性要求 （7）期货交易所的设立、合并、分立、解散 2）期货经纪公司 2）期货经纪公司 （1）期货经纪公司的概念和职责 （2）期货经纪公司的设立条件 ①注册资本最低限额为人民币3000万元； ②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； ③有符合法律、行政法规规定的公司章程； ④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； ⑤有合格的经营场所和业务设施； ⑥有健全的风险管理和内部控制制度； ⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 （3）期货经纪公司高级管理人员任职资格 ①身体状况良好； ②诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德； ③有相应的经济或者管理工作经验； ④取得期货从业人员资格； ⑤中国证监会规定的其他条件。 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员: ①不符合《证券法》规定的证券交易所负责人资格条件的； ②被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的； ③被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的； ④因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的； ⑤因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的； ⑥由国务院期货监督管理机构规定的其他情形的。 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。 （4）期货经纪公司的变更和解散 期货公司的变更 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经国务院期货监督管理机构或其派出机构批准： ① 变更公司形式； ② 变更业务范围； ③ 变更注册资本； ④ 变更5％以上的股权； ⑤ 变更法定代表人； 变更住所或者营业场所； 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 期货公司的解散 期货经纪公司有下列情形之一的应解散，并结清受委托的业务，依法返还客户的保证金： ①营业期限届满，股东大会决定不再延续； ②股东大会决定解散； ③因合并或者分立需要解散； ④破产； ⑤国务院期货监督管理机构决定关闭。 期货经纪公司因前三项情形解散的，由国务院期货监督管理机构审批。 11.２.３期货市场的监督与管理 1）中国证监会 中国证监会是我国期货市场的主管机关，监督和管理期货交易所和期货经纪公司。 2）期货交易所 3）期货经纪公司 4）期货行业协会 期货行业协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。 11.２.４期货市场的法律责任 11.２.４期货市场的法律责任 1）期货交易所的法律责任 2）期货经纪公司的法律责任 3）对内幕交易人员的处罚 4）对操纵期货交易价格的处罚 5）对交割仓单违法行为的处罚 6）对其他违法行为的处罚 11.3期货从业人员行为规范 11.3.1期货从业人员行为规范概述 1）期货从业人员的范围 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员是指： （1）期货公司的管理人员和专业人员； （2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （5