反洗钱试题.docVIP

反洗钱法及金融机构反洗钱一个规定两个办法题目 一、单选题： 1、《反洗钱法》的立法宗旨是（C）： A.打击黑社会组织犯罪 B.遏制贪污腐败现象 C.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度国务院反洗钱行政主管部门反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于。司法机关依照获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交受法律保护。任何单位和个人发现洗钱活动，有权向举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。为履行职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。 B. 金融市场管理 C. 征信管理 D. 反洗钱资金监测 15、《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的超过规定金额的，应当及时向通报。 现金、无记名有价证券和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向报告。国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构的方案；对于不符合规定的设立申请，不予批准。反洗钱内部控制制度金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的应当对反洗