以功能最适当原则构建和完善中国上海自由贸易试验区制度.pdfVIP

行政法学研究 2015年第 l期 以功能最适 当原则 构建和完善中国上海 自由贸易试验区制度冰 朱应平 (华东政法大学，上海 201620教授) 摘 要 ：功能最适当是现代国家机关组织和活动的重要原则，它是指，国家机关设置、权力配置、 国家机关的调整和改革、国家机关之间关系以及法律适用等，均要基于实现其功能考虑。根据这一原 则，中国上海 自由贸易试验区开展改革创新试点要有充分的立法支持 ；要按照该原则设置国家机关、 配备专业人 员、保持适当稳定；根据这一原则处理国家机关之间相互关系、解决法律适用中的冲突等。 只有做好这些工作，自贸试验区的任务才有可能实现。 关键词 ：功能最适当；自贸试验区；立法权 ；管理体制 ；法律适用 中图分类号 ：DF3 文献标识码 ：A 文章编号 ：1005-0078 (2015)01—050—08 一 、 功能最适当原则的一般要求 功能最适当是现代国家设立国家机关、配置权力、调整和改革国家机关、处理国家机关之间关系 的重要原则。它源于德国宪法法院对 “功能的权力分立”的解释。基本含义是 ：就国家权力的行使在 功能与组织上划分的依据，是以各该事务于 自身的组成结构及决定程序等各个层面均具最佳条件者作 为判断的标准。 美国、日本通过功能主义的方法，达到与德国同样的结果。我国台湾地区也借鉴了德 国经验 ，将功能最适当作为设立 国家机关、配置国家权力、调整国家机关之间关系的重要原则。 该原则直接关系到国家机关设置、权力配置是否科学，进而影响到权力能否得到有效运行等重大 问题。特别是在考虑行政机关设立、配置权力、处理行政机关之间关系时，这一原则显得越来越重要。 根据这一原则，在确立了国家机关功能后，要给承担职能的国家机关授予与履行功能相匹配的相关权 力，要建立与其功能相适应的管理体制，建立健全与功能相适应的法律规范适用制度。否则，某项功 能就很难有效地实现。中国 (上海) 自由贸易试验区 (以下简称 白贸试验区)就是如此。 我国 《宪法》和法律虽然没有明确规定功能最适当原则，但是实际上内含在宪法法律的相关规定 之中。我国的实践证明，立法者按照这一原则去立法，设立相关机关、配置相关权力，宪法法律设立 的国家机关就能发挥作用。反之，国家机关不能很好地承担职责，并可能导致国家权力的不合理配置、 甚至虚置与空转 。 二、功能最适当原则对 自贸试验区立法权行使的要求 国务院批准的 《中国 (上海) 自由贸易试验区总体方案》对其功能做了明确规定。将其总体 目标 确定为 ：“经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体 本文系刘晓红教授承担的上海市政府咨询课题 《自贸区法治化建设研究》的阶段性成果。 ① 参见陈爱娥 ：《大法官宪法解释权之界限—— 由功能法的观点出发》，载 “司法院大法官书记处”编 ：大《法官释 宪五十周年学术研讨会记录》，“司法院”印行 1999年版，第326页。 ② 林光彦 ：高《科技产业领域的行政立法》，国立台湾大学法律学研究所 2003年硕士学位论文，第57—62页。 ③ 参见朱应平 ：《追求行政权能配置最优化的三十年》，载 《华东政法大学学报》2008年第5期。 50 朱应平 ：以功能最适当原则构建和完善 中国上海 自由贸易试验区制度 制改革，大力发展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项 目可兑换和金融服务业全面开放，探索 建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法治化的 营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换 自由、监管高效便捷、法制环境规 范的自由贸易试验区，为我 国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全 国服务。”上海市 人民政府 2013年 《中国 (上海) 自由贸易试验区管理办法》(以下简称 《办法》)第 3条规定了它的区 域功能：自贸试验区推进服务业扩大开放和投资管理体制改革，推动贸易转型升级，深化金融领域开放， 创新监管服务模式，探索建立与国际投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，培育国际化、法治 化的营商环境，发挥示范带动、服务全国的积极作用。