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政府规制经济学 导论： 政府规制理论演变 §1 政府规制理论的演变 一、规制的含义与分类 “规制”一词来源于英文“regulation”或“regulatory constraint”，由日本学者翻译成“规制”，本意是有规定的管理，或有法规条例的制约 在我国，规制一般等同于管制 经济学中，规制一般特指政府对私人经济部门的活动进行的某种限制或规定，而在法学中，规制不是一个专门术语，仅具有“规范与制约”之意 规制有广义和狭义之分，广义的规制包括“私人规制”和“公共规制”。植草益对其定义是规制是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和经济活动主体的活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和社会公共机构两种，前者是私人规制，后者是公共规制，经济学中只研究公共规制 从规制的客体看，规制又被称为“微观规制”，以区别于“宏观调控”或“宏观经济管理” 微观规制与微观管理也不是同一个概念 从类型上，规制可以分为间接规制和直接规制两种。间接规制主要指对不公平竞争的规制，即司法机关通过反垄断法、民法、商法等法律对垄断等不公平竞争行为进行间接制约。直接规制指由行政机关和司法机关直接实施的干预行为，又分为经济规制和社会规制 经济规制是针对特定产业的规制，目的是为了防止发生资源配置低效率和确保使用者公平利用。社会规制是不分产业的规制，对应于外部性、非价值性物品等问题对企业进行限制 二、政府规制理论的起源：规制公共利益理论 规制公共利益理论产生的直接基础是市场失灵。当市场出现失灵时，从理论上讲，规制又可能带来社会福利的提高。如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良好绩效，则政府将规制市场以纠正这种情形。这暗示着政府是公共利益而不是某一特定部门利益的保护者，将对任何出现市场失灵的情况进行规制 规制公共利益理论的成立有一个前提“一方面，自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。另一方面，政府规制根本不花费成本”（波斯纳） 规制公共利益理论意味着政府会对市场失灵进行规制以使市场尽可能达到有效运作，且规制范围与失灵范围成正比。当成本或需求条件发生变化，市场失灵被排除或减少时，也便产生了放松管制的需要 规制公共利益理论是一种运用规范分析方法（规制何时应产生）而产生的实证理论（规制何时真正产生） 二、政府规制理论的起源：规制公共利益理论 对规制公共利益理论的质疑 规制公共利益理论的假定前提即规制的发生是因为对潜在社会净福利的追求，这并不符合实际，因为规制往往是通过立法行动和规制机构完成的 政府规制的实际与事实不符，例如现实中的部分规制产业，既不是自然垄断性产业，也不具有外部经济或不经济 很多情况下规制的效果并不理想。阿顿用次优理论从根本上批评了规制公共利益理论 公共利益本身就是模糊和无法度量的 三、政府规制理论的过渡：规制俘虏理论 规制俘虏理论产生于对政府规制后果的实证分析，例如美国的铁路运输业、电力产业等。至少到20世纪60年代，从规制的经验来看，规制是朝着有利于生产者的方向发展的，规制提高了产业内企业的利润 规制俘虏理论与规制公共利益理论完全相反，它认为规制的提供正适应产业对规制的需求（即立法者被规制产业所控制和俘虏），而且规制机构也逐渐被产业所控制（即规制者被产业所俘虏）。也就是，不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”，规制提高了产业利润而不是社会福利 这里的规制俘虏理论指纯粹的规制俘虏理论，与后来作为规制经济理论起点的施蒂格勒等人的理论不同。有学者将两者混淆（王俊豪） 对规制俘虏理论的质疑： 缺乏坚实的理论基础，没能解释规制如何被产业所控制和俘虏。 受到规制影响的利益集团有很多，为何只有企业能够控制和俘虏规制机构。 规制现实中普遍存在的交叉补贴和偏向小规模生产者的情形对规制俘虏理论是一种反驳。因为交叉补贴与利润最大化是相矛盾的，而对小规模生产者的偏向说明大企业的影响力并没有完全发挥作用。 规制俘虏理论无法解释放松规制的现象。 四、政府规制理论的集大成：规制经济理论 规制经济理论是在规制公共利益理论和规制俘虏理论都缺乏理论和实践支持的情况下，运用规范的经济学分析方法来分析政府规制的一套理论体系。 从严格的意义上讲，规制公共利益理论和规制俘虏理论都不是真正的理论，而仅仅是一种假设和对规制经验的陈述。 规制经济理论需要解释规制实践中对产业规制和放松规制的原因，以及不同利益集团的福利因规制而发生变化的情况。 规制经济理论的发展经历了从施蒂格勒到佩尔兹曼再到贝克尔的阶段。 1、规制经济理论的起点施蒂格勒模型 施蒂格勒的《经济规制论》最大的贡献在于运用经济学的分析方法，解释了规制为什么产生的问题。一改经济学家习惯将规制看作外生变量的分析方法，使规制成为经济系统的一个内生变量，像其他产品一样，由供给和需求决