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四、公司申请股份报价转让的条件 按照《国信证券股份有限公司代办股份转让业务项目立项管理办法(草案）》的要求，针对不同情况的项目，可分别申请改制立项、挂牌立项和做市立项，其适用的财务指标： 申请改制立项的，改制前最近一期末净资产值不少于五百万元； 申请挂牌立项的，最近一年营业收入不低于一千万元、净利润不少于二百万元，且持续增长；最近一期末净资产不少于五百万元。 申请做市立项的，最近一年营业收入不低于二千万元、扣除非经常性损益后净利润不少于二百万元；最近一期末净资产不少于一千万元；股本总额不少于一千万元 四、公司申请股份报价转让的条件 在挂牌前需要取得国家级高新技术企业证书； 注册地址属于国家级高新技术园区内； 新能源 先进制造 新材料 新农业、节能环保 咨询服务、文化传媒 高新技术企业 高新技术企业 高新技术企业 * 推荐挂牌业务流程 五 新三板操作细则 * 五、推荐挂牌业务流程 签订推荐挂牌报价转让协议 改制为股份有限公司 公司董事会、股东大会决议 配合主办报价券商尽职调查 4 申请股份报价转让试点企业资格 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 协会对备案文件进行审查 协会备案确认 1 3 2 4 7 5 6 8 * 国信证券简介 六 国信证券 * 六、国信证券简介 国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，AA级券商，注册资本70亿元，在全国43个城市拥有59家营业网点 截止2009年12月31日，公司总资产749.6亿元，净资产149.5亿元，净资本107.2亿元 国信证券共有5家股东 理念精神 投行业务 公司概况 经纪业务 股东单位名称 持股比例 深圳市投资控股有限公司 40% 华润深国投信托有限公司 30% 云南红塔集团有限公司 20% 中国第一汽车集团公司 5.1% 北京城建投资发展股份有限公司 4.9% * 六、国信证券简介 核心理念 创造价值，成就你我 国信精神 务实、专业、和谐、自律 理念精神 投行业务 公司概况 经纪业务 * 六、国信证券简介 投资银行业务 2006年—2009年股票发行家数连续四年排名行业第一 2010年完成保荐项目41家，居行业第二； 2011年上半年，国信证券股票发行家数又居全行业第一； 保荐代表人数量120人，继续居于市场首位（还有准保代70多人） 理念精神 投行业务 公司概况 经纪业务 * 国信证券新三板业务简介 七 国信新三板业务 * 七、国信证券新三板业务 业务起步早 国信证券作为最早获得主办券商资格的五家券商之一，专门成立了代办股份转让部负责新三板 作为主办报价券商推荐挂牌的北京中关村园区企业数达到10家，行业排名第二 完成了紫光华宇（430008）、九恒星（430051）公司的定向增资项目 业务特点 成功案例 联系我们 * 七、国信证券新三板业务 业务特点 成功案例 联系我们 紫光华宇 博晖创新 五岳鑫 中兴通 中机非晶 世纪东方 九恒星 工控网 德鑫物联 君德同创 * 七、国信证券新三板业务 项目人员素质高，项目经验丰富 业务创新能力强，紫光华宇是报价转让系统挂牌公司中首家以定向增资方式购买资产的企业 项目质量高，能够为企业带来增值服务 形成了“公司改制—推荐挂牌—定向增资—保荐上市”的运作模式 B C D A 业务特点 成功案例 联系我们 创造价值 成就你我 联系人：国信证券重庆场外业务部负责人 申冬辉 电话* * 我国资本市场包含多个层次，其中主板、中小板、创业板是为大家所熟知的，这些不同的板块定位于不同的企业，为其提供股权融资及交易服务。不论哪个板块，上市标准都是比较高的。而对大多数企业而言，短期内是达不到上市标准的，但是企业在发展过程中，对资金的需求是持续的，自身积累太慢、传统的信贷融资难度大、成本高，代办股份转让系统就是为这些企业提供融资平台。 平台创立于2006年，服务对象是国家级高新技术园区的创新型企业。目前只是在北京中关村试点，交易系统在深交所。根据证监会布置的2011年八项重点工作，新三板扩容是八项重点工作的头条。 新三板的出现实质是代表着一种传统观念的转变，不是业绩好、规模大、在行业竞争中处于领先地位才能上市融资，对那些已形成产品或稳定商业模式、有市场前景的公司，国家也鼓励其借助资本市场融资发展，尽快做大做强，以促进国家整体经济的健康快速发展。所以，企业在不同的发展阶段都可以寻求资本市场的帮助，根据自身情况选择不同的板块上市。新三板实际是对现有资本市场的补充和完善。 做市商制度是指证券公司要持有挂牌公司的股份，每天进行买入、卖出的双向报价。投资者通过与做市券商进行对手交易买卖股票。类似与银行的外汇买卖。 做市商的推出意味几点：第一，流动性保障。做市商进行双向报价，对报价范围