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关于公司设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 山西仟源制药股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 山西仟源制药股份有限公司(以下简称“仟源制药”或“公司”)由山西仟源制药 有限公司(以下简称“仟源有限”)整体变更设立。公司及前身仟源有限设立以来的股 本演变情况如下： 2005 年 3 月 23 日，仟源有限成立 注册资本 1,400万元，仟源控股为其唯一股东 2006 年 7 月 11 日，仟源有限经批准增资 注册资本增加至 8,000万元 2007 年 11 月 16 日,仟源有限经批准增资 注册资本增加至 10,000万元 2010 年 1 月 15 日,仟源有限第一次股权转让 股东由仟源控股变更为翁占国等6名自然人 企业性质由外商独资变更为内资 2010 年 4 月 5 日，仟源有限第二次股权转让 股东增加至 32名自然人 2010 年 6 月 6 日，仟源有限整体变更设立公司 公司股本总额为 1亿元 4－5－1 关于公司设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 一、仟源有限设立 仟源有限由香港仟源医药投资控股有限公司(即 CY Pharmaceutical Investment Holdings Limited，以下简称“仟源控股”)独资设立。2005 年 1 月 28 日，山西省人 民政府核发《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》(批准号为商外资晋字 [2005]0006号)。2005年3月23日，仟源有限取得山西省大同市工商行政管理局核发 的《企业法人营业执照》(企独晋同总字第000202号)。仟源有限设立时注册资本为人 民币1,400万元，企业类型为外商独资经营企业。 2006年6月8日，大同方正审计事务所有限公司出具《验资报告》(同方审[2006] 验字0073号)，验证2006年6月2日，仟源有限收到仟源控股出资港币500万元，折 合人民币515.9万元。2006年6月13日，大同方正审计事务所有限公司出具《验资报 告》(同方审[2006]验字0077号)，验证截至2006年6月13日，仟源有限收到仟源控 股出资港币 500 万元，折合人民币 514.587 万元。截至 2006 年 6 月 13 日，仟源有限 累计实收资本为人民币1,030.49万元。2006年6月15日，仟源有限取得变更后的 《企 业法人营业执照》，实收资本变更为人民币1,030.49万元。 根据《中华人民共和国外资企业法实施细则》的规定，外国投资者可以分期缴付 出资，第一期出资不得少于外国投资者认缴出资的15%，并应当在外资企业营业执照签 发之日起90天内缴清。根据仟源有限公司章程约定，仟源控股应在2005年6月23日 前缴纳第一期出资，实际却是在2006年6月2 日第一期出资才到位。主要原因是在公 司设立审批过程中，国家外汇管理政策进行了调整，导致公司在办理资本金汇入手续 时延误了时间，造成第一期出资的延迟。 2010 年 7 月 6 日，山西省商务厅出具了《关于中原证券股份有限公司咨询山西仟 源制药公司合资期间有关问题的答复函》(编号：晋商资函[2010]270 号)确认：“仟源 制药在外资企业存续期间，外方股东第一期出资未按时到位的情形已经其后足额出资 得到补正，公司股东无需因未及时交付出资而承担责任，仟源制药获颁的批准证书自 颁发之日至2010年1月持续有效”。 公司保荐机构中原证券股份有限公司认为：“除第一期出资因故延迟外，仟源有限 其余各期增资的出资均在章程约定期限内到位，最后一期出资的到位时间亦未超过法