现行证券法六大缺陷.pptVIP

现行证券法六大缺陷 现行证券法六大缺陷 一是证券法调整范围和某些限制性规定 二是部分上市公司的治理结构 三是一些证券公司内部控制机制 四是对投资者，特别是中小投资者的合法权益的保护机制 现行证券法六大缺陷 五是证券发行、交易、登记结算制度 六是对资本市场监管中出现的新情况、新问题 证券法修改——七大调整 首先，为推进资本市场的发展和创新提供必要的法律空间 分业经营、分业管理，现货交易，融资融券，国企炒股和银行资金入市 （1）关于分业经营、分业管理的问题 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 关于现货交易的问题 第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 关于融资融券的问题 第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 关于国企炒股的问题 第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。 关于银行资金违规入市的问题 第八十一条 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。 　 第二，提高上市公司质量，进一步规范股票发行上市的行为。 上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务的规定和法律责任 第68条：上市公司董事、监事、高级管理人员