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地方政府创新经验推广的难点何在 ——公共政策创新扩散理论的研究评述 来源： 《人民论坛·学术前沿》2014 年 9 月上 作者： 朱旭峰 【摘要】地方政府创新扩散研究的目的主要是为了探究政策创新扩散的动机 框架、机制和模式等。这对于政策实践与政策理论的发展都非常重要。尤其是对 于中国而言，当前政策变迁频繁且影响深远，亟须通过理论研究来对地方政府创 新和扩散过程提供理论解释。但是，直接照搬西方理论并不可取。当前中国地方 的政策试验层出不穷，对于这些政策现象所处的环境、参与主体、政策本身特征 以及政策过程等问题的研究有助于学者取得重大理论突破。在此基础上，学者可 以向既有的经典理论框架提出挑战。只有掌握规范的研究方法，并与国际理论前 沿积极对话，才能提升自身能力并提出令人信服的理论假设，从而实现本土化理 论创新并掌握国际学术话语权。 【关键词】地方政府 创新扩散 中央与地方关系 公共治理 全面深 化改革 【中图分类号】D630.1 【文献标识码】A 为应对全球化、工业化和城市化所带来的公共治理方面的各种挑战，中国各 级政府开展了多方位的政策、制度和组织创新。地方政府创新既为其他地区提供 了参考和学习的榜样，也为中央决策者提供了对各种政策工具在全国推广的可行 性进行检验的决策依据，有助于在地区差异巨大的中国将决策失误的成本降到最 低限度。因此，有学者认为，中国各地方政府所开展的卓有成效的政策创新以及 “以点带面”的创新扩散，是导致中国经济成功的重要原因（Heilmann，2008b）， 也是中国提升应对不断变化的复杂环境的适应能力的关键环节（Shaoguang， 2009）。中央政府在出台全国性正式政策之前颁布试验性条例、开展政策试点、 设立试验区等传统，业已成为一条宝贵的“中国经验”。特别是当前在深化行政 体制改革、创新公共管理和社会治理模式、促进新公共行政机制建设、优化公共 服务等领域，地方政府创新的深度、广度与频度都在日益加强。然而，与丰富的 地方政府创新的研究成果相比，成功的地方政府创新何以扩散推广到全国其他地 区，什么因素促进或阻碍了中国地方政府创新扩散进程，这些理论问题在学术界 讨论仍然较少。这既不利于中央政府评价各地政府创新成果，也不利于各级政府 通过总结经验推动下一步改革。因此，中国学者应努力把握宝贵机遇，总结中国 地方政府创新扩散经验，为政治学、公共管理学和公共政策学等领域在理论、实 证与方法论方面作出突破性贡献。 自20 世纪 60 年代以来，国外有关地方政府创新扩散的学术文章已逾千篇， 考察的范围包括创新扩散的机制、创新扩散的内容及其特征、国际与国内客观条 件等。有关地方政府创新扩散的研究不仅对于公共政策领域的理论和方法的发展 至关重要，也对解释不同时期影响地区、国家乃至世界的政策导向具有重要意义。 然而，西方的研究都有意无意地以联邦制和选举式民主作为研究地方政府创新扩 散的前提假设。并且，该领域至今仍面临基本概念含糊、研究对象复杂、涉及条 件层次较多等亟待厘清的问题。因此，我们不能简单地将西方的理论与方法复制 到对中国地方政府创新扩散的研究中。本文批判地评述了近几十年来国内外关于 地方政府创新扩散的研究文献，旨在较为全面地介绍地方政府创新扩散理论，为 国内研究者提供借鉴与参考。为此，本文首先考察了政府创新扩散的概念内涵， 并结合最新的研究成果，试图从地方政府政策创新扩散的动力框架、机制和模式 等方面进行回顾，从而清晰把握地方政府政策创新扩散的理论脉络。最后，本文 结合理论与实际，对国内创新扩散研究提出了几点建议。 概念辨析：公共政策的创新与扩散 西方学者们多元化的研究角度造就了大量与公共领域创新扩散相关的概念， 但这也导致了人们对创新扩散含义的理解模糊不清，因此值得我们以批判性的眼 光一一辨析。首先是地方政府创新的概念。在地方政府创新扩散领域的开山之作 中，沃克尔将地方政府创新定义为一个地方政府首次采纳的政策或项目，无论这 个政策或项目已出现多久，也无论其他政府是否已经采纳它（Walker，1969）。 自此以后，大量比较政治、公共管理和国际政治领域的学者加入研究行列，沿用 了沃克尔对政府创新的定义，并对教育、医疗、福利、公民权、商业规制等政策 领域的扩散现象进行研究（Gray，1973；Grupp and R