《证券投资学》模拟试题（一）.docVIP

《证券投资学》模拟试题一 一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为????? ??????? 和?????2、投资基金按运作和变现方式分为??和??。 3、期货商品一般具有?、???? 和三大功能。 4、期权一般有两大类：即?和??。 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可?和?? 。 6、证券投资风险有两大类：??和??。 7、《公司法》中规定，购并指?和?。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式?、?? 和?。 9、证券发行审核制度包括两种，即：?和??。? 1、金融期货的种类有 　　　A.利率期货　　　　B.商品期货　　　 C.货币期货　　　　D.股票指数期货　　 　2、股票发行方式根据是否有证券中介机构参与分为 A.有偿发行　　　　B.公募发行　　　C.直接发行 D.间接发行　　 　　3、关于注册制和核准制，下列说法正确的有 A.前者的审核更严格　　　　　　 B.后者更适用于成熟发达的证券市场 C.前者的程序更复杂　　　　　　　 D.两者对发行人的发行权的法律规定是一致的 　　4、投资者购买股票的收益主要来自两方面 A.股息和红利　　　　　　　B.买卖差价　　 C.配股　　　　　　　　　　D.资本利得 　　5、K线图的绘制，就是把每个交易日某个证券的那些价格（在下列选项中选）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘制成表。 A.开盘价　　　　　　　　　B.收盘价　 C.最高价　　　　　　　　　D.最低价 　　6、我国目前上市流通的投资基金都是 A.公司型基金　　　　　　　B.开放型基金 C.契约型基金　　　　　　　D.指数型基金 　　7、简单而言，公司的恢复上市流程可分为 申请、受理、审核、决定四个阶段　　 受理、申请、审核、决定四个阶段　　 C. 申请、受理、决定、审核四个阶段 D. 申请、审核、受理、决定四个阶段 　 　　8、《公司法》第157条规定的股票暂停上市的四种情形是 A.公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件 B.公司不按规定公开其财务状况 C.公司有重大违法行为 D.公司法人代表变更 　　9、证券投资风险按其性质分为 A.系统风险　　　　　　　　　　　B.政治风险 C.经济风险　　　　　　　　　　　D.人为风险 　　10、对证券商违规行为的处罚措施主要有： A.警告　　　　　　　　B.要求证券商撤换从业人员 C.罚款　　　　　　　　D.开除会员席位 11、证券投资应当遵循的原则有： A、量力而行原则 B、分散投资原则 C、理性投资原则 D、合法投资原则 12、把投资分为直接投资和间接投资的依据是 A、投资筹集和运用方式的不同 B、投资的性质不同 C、投资的主体不同 D、投资地域的不同 13、证券被分为无价证券和有价证券的依据是 A、证券发行主体不同 B、按证券的品种不同 C、按证券的性质不同 D、按证券是否记名 14、债券的投资收益主要有两部分组成，它们是 A、债券利息收入 B、买卖的差价收入 C、机会收入 D、分配的红利 15、优先股的优先索偿权主要表现在两方面，除股息领取优先权以外，还有 A、优先购买权 B、优先被选举权 C、剩余资产分配优先权 D、优先参与公司决策权 16、投资必须具备的基本要素包括 A、投资主体 B、投资品种 C、投资客体 D、投资目的 17、证券交易费用通常包括 A、委托手续费 B、过户费 C、开户费 D、佣金 18、期权的构成要素有 A、执行价格（履行价格） B、权利金 C、履约保证金 D、看涨期权 19、证券投资的成本主要有 A、资金成本 B、机会成本 C、风险损失 D、交易费用 20、公司财务分析中主要依据上市公司的财务报表有 A、资产负债表 B、损益表 C、收入明细表 D、现金流量表 三、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（??????? ） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（??????? ） ?3、股东权益比率越高越好。（??????? ） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（?????? ） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（??????