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大连农村商业银行股份有限公司 股份转让操作细则（试行） 总 则 第一条 为维护大连农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）股东合法权益，规范股东股份转让、继承和赠与行为，根据《大连农村商业银行股份有限公司章程》、《大连农村商业银行股份有限公司股份管理办法（试行）》及相关法律法规，制定本操作细则。 第二条 本行股份权属变更后的持有人，必须符合中国银行业监督管理机构向本行投资入股的有关规定。其持股总额、持股比例、方式等必须符合法律、法规、金融监管规定及本行《章程》的有关规定。 第三条 本行股东办理股份权属变更事项，按本操作细则规定办理。 第二章 股份转让 第四条 本行股份转让应遵循自愿、平等、诚实、信用的原则。股份转让的价格由转让双方通过协商自主确定。 本行股份转让应事先向本行股权管理部门提出书面申请，经批准后办理相关手续。若未履行事先告知义务或未经批准的，该转让无效。 第五条 本行股份转让可全额转让，也可部分转让，但转让以不增加股东人数为前提。为不新增股东，从严控制本行股份向股东以外的法人及自然人转让。 第六条 根据银行业监督管理机构关于加快推进股权改造指导精神，为促进本行股权适度向法人集中，自然人股可向法人转让，原则上法人股不得向自然人转让。 第七条 本行内部职工不得受让非内部职工股。内部职工股转让必须按照法律法规和监管部门的规范要求进行。本行内部职工股在未上市和已过上市锁定期但尚在承诺锁定期内的内部职工股，不得向其他法人和自然人转让。转让后单一内部职工持股不得超过50万股。 本行离职或离退休职工持有的内部职工股，本行职工死亡后其继承人依法继承的内部职工股，纳入内部职工持股计算范围。 第八条 本行董事、监事、高级管理人员在任职期间及离职后6个月内不得转让其持有的本行股份，司法强制处置的除外。 第九条 本行股份转让还应遵守以下规定： （一）股东在本行有逾期未清偿的债务的，该债务未清偿前,未经本行同意，该股东所持本行股份不得转让、继承和赠与； （二）持有股份占本行股本总额5%及以上的股东5年内不得转让； （三）单个法人股东受让后与其关联方合计持股不得超过10%，自然人受让后持股不得超过2%。 第十条 自然人股东办理股份转让，由转受让双方当事人办理，原则上不得委托代理人员办理；如果遇特殊情况须委托他人代理的，应出具经公证的授权委托书。法人股东办理股份转让，可以委托代理人员办理。 第十一条 受让方应具备的条件 （一）自然人受让本行股份，应当符合以下条件： 1、具有完全民事行为能力的中国公民； 2、具有良好的社会声誉和诚信记录； 3、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股； 4、银监会规定的其他审慎性条件； （二）境内非金融机构受让本行股份，应当符合以下条件： 1、在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； 2、具有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录； 3、最近2年内无重大违法违规行为； 4、财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。境内非金融机构属重组改制的，重组改制后，该企业主营业务、主要控制人等未发生重大变化的，其重组改制前的经营年限及业绩可连续计算； 5、有较强的经营管理能力和资金实力； 6、年终分配后，净资产达到全部资产的30％以上（合并会计报表口径）； 7、具备补充本行资本的能力，除国务院规定的投资公司和持股公司外，权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50％（含本次投资金额，合并会计报表口径）； 8、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，且不得以他人委托资金入股； 9、银监会规定的其他审慎性条件； （三）境内金融机构受让本行股份，应当符合以下条件： 1、金融机构资本充足状况不得低于监管要求； 2、财务稳健，资信良好，最近2个会计年度连续盈利； 3、公司治理良好，内部控制健全有效； 4、主要审慎监管指标符合监管要求； 5、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，且不得以他人委托资金入股； 6、银监会规定的其他审慎性条件； 7、境内金融机构入股须事先报经其权力机构及监督管理部门批准。 （四）投行、“三资”企业、私募资金、产业基金、政府融资平台、担保公司、典当行、小额贷款公司、国家限控行业企业及非法人企业限制入股。 第十二条 股份转受让双方应向原入股支行提出申请，并提供以下材料（自然人股东提交的复印件需本人签字，法人股东提交的复印件需加盖单位公章）。 （一）转让方是自然人股东应提供以下材料： 1、股份转让申请表（附件1）和转让人声明（附件2）； 2、本行股票原件及复印件； 3、转让方有效身份证件原件及复印件； 4、本行要求提供的其他材料。 （二）转让方是法人股东应提供以下材料： 1、股份转让申请表（附件1）和转让人声明（附件2）； 2、