国际商务管理(第三讲).pptVIP

第三节国际直接投资理论 一、垄断优势理论 二、产品生命周期理论 三、内部化理论 四、国际生产折衷理论 五、比较优势投资理论 六、发展中国家的国际直接投资理论 一、垄断优势理论 （一）基本观点 垄断优势理论又称特定优势理论，被认为是西方国际直接投资理论的基础和主流，是由美国学者斯蒂芬 海默在其1960年撰写的博士论文《本国公司的国际性经营：一种对外直接投资的研究》中首先提出来的。 垄断优势理论的核心内容是：市场不完全和垄断优势 （二）理论评价 研究依据的是20世纪60年代初对西欧大量投资的美国公司的统计资料，因此，对美国跨国公司对外直接投资的动因有很好的解释力，但无法解释60年代后期日益增多的发展中国家跨国公司的对外直接投资，因为他们并不比发达国家跨国公司有更强的垄断优势。 二、产品生命周期理论 （一）基本观点 美国学者弗农1966年发表的《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中，提出了产品生命周期理论，试图用产品生命周期假说来揭示美国企业“二战”后开展对外直接投资和国际贸易的规律。 产品生命周期理论借用市场学上的产品寿命理论，将产品生命周期划分为三个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段，说明在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位不同，并把产品的区位选择与海外生产及出口结合起来进行系统考察。 （二）理论评价 产品生命周期理论首席将国际直接投资与国际贸易、产品生命周期纳入一个分析框架，同时将静态分析和动态分析有效地结合起来，因此，具有一定的理论地位。产品生命周期理论的特点是：第一，将垄断优势与区位选择结合起来作综合分析，较为全面地阐释了开展对外直接投资的动机、时机和区位选择之间的动态关系。第二，说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生动态变化，旨在启发各国顺应产品生命周期，根据自身的资源禀赋和比较优势开展跨国生产和国际贸易。 三、内部化理论 （一）基本观点 内部化理论的渊源可以追溯到英国学者罗纳德 科斯于1937年发表的《企业的性质》一文中的产权经济学理论。 内部化理论的出发点是市场不完全，从外部市场不完全与企业内部资源配置的关系来说明对外直接投资的动因。 （二）理论评价 内部化理论与其他国际直接投资理论相比，适用于不同发展水平的国家，包括发达国家和发展中国家。不足之处在于过分注重企业经营决策内部因素的分析，却忽略了影响企业运作的各种外部因素的分析，对跨国公司的国际分工和生产缺乏总体认识，对国际直接投资的区位选择等宏观因素也缺乏把握。 四、国际生产折衷理论 (一）基本观点 邓宁在1977年撰写的《贸易、经济活动的区位与多国企业：一种折衷理论的探索》一文中，提出国际生产折衷理论，他认为，过去的各种国际直接投资理论都只是从某一个侧面进行研究，都有其片面性，未能综合、全面的分析，因此，需要将有关理论综合起来，创造一种折衷的方法和分析框架，以解释企业对外直接投资的动机。 其核心是，企业跨国经营是该企业具有的所有权特定优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。 （二）理论评价 邓宁的国际生产折衷理论渊源上融合了以往各种学说的精华，并加以归纳与总结，使理论更加丰富，较以往的各种理论更加全面地解释了企业国际化经营的动因，从而形成了一个具有普遍性的理论体系。 五、比较优势投资理论 20世纪70年代末期以来，日本一桥大学教授小岛清在其著作《对外直接投资：跨国企业经营的日本模式》和《对外贸易论》中创立了“小岛清”模式，利用国际分工的比较优势原理，分析和解释了日本企业海外直接投资的实践，又称边际产业扩张理论。 其核心内容是：第一，对外直接投资应该从本国已处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始，并依次进行；第二，企业和东道国的技术差距越小越好，这样有利于当地比较优势产业的建立，两国可以在对外直接投资及其引致的贸易中互补，并能更大程度的受益。 六、发展中国家的国际直接投资理论 （一）小规模技术理论 （二）技术地方化理论 （三）技术创新产业升级理论 第四节企业国际化理论 企业国际化是20世纪70年代中期以来国际商务领域的研究热点。它主要从理论上探讨企业国际化发展规律，研究一个国内企业如何发展成为一个跨国公司，具体包括企业国际化的道路选择、国际市场进入方式比较以及国际化经营战略等。 第四节企业国际化理论 一、企业国际化发展阶段理论 二、企业国际化网络理论 三、企业国际化四要素理论 四、企业国际化内外向联系理论 一、企业国际化发展阶段理论 （一）罗宾逊的六阶段理论 美国学者罗宾逊在其1976年和1989年所作的论述中，将企业国际化进程分为以下六个阶段： 1、国内阶段 2、出口阶段 3、国际经营阶段 4、多国阶段 5、跨国经营阶段 6、超国家阶段 一、企业国际化发展阶段理论 （二）小林规威的五阶段论 日本学者小林规威采用