第十六章　证券法 经济法第五版电子教案.ppt

（一）证券登记结算机构的概念　　　与设立 　　2. 设立条件 　　必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具 备下列条件： 　　（1）自有资金不少于人民币2亿元； 　　（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须 的场所和设施； 　　（3）主要管理人员和业务人员必须具有证券 从业资格； 　　（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。 相关链接 证券登记结算机构的职能有哪些 （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易所上市证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 （二）证券登记结算机构的责任 　　（1）应当向证券发行人提供证券持有人名册 及其有关资料； 　　（2）应当根据证券登记结算的结果，确认证 券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记 资料； 　　（3）应当保证证券持有人名册和登记过户记 录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏； 　　（4）应当采取列措施保证业务的正常进行。 四、证券交易服务机构 　　证券交易服务机构是指从事证券投资咨 询、财务顾问、资信评级、资产评估，为证 券发行和上市交易提供专业性服务的机构。 包括证券投资咨询机构和资信评估机构等。 　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评估机构的从事证券服务业