西部证券财富长安课件.ppt

西部证券·财富长安 发行期至2010年9月3日（周五） 财富长安1号集合资产管理计划 简 称：西部财富长安1号 类 型：非限定性集合资产管理计划（FOF） 管理人：西部证券股份有限公司（ “西部证券”） 存续期：5年 最低参与金额(万元)： 10万元人民币 开放期：3个月封闭期结束后开放5个工作日，之后每满3个自然月后的前5个工作日开放申购和赎回 投资理念与投资策略 （一）投资目标 在有效控制风险和保证充分流动性的前提下，通过合理的资产配置和基金选择，实现计划资产的稳定增值。 （二）投资范围 投资范围:投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类证券投资基金(含ETF、LOF等)、股票（含创业板股票）、固定收益证券（含创业板可转换债券）以及中国证监会允许投资的金融工具。 投资理念与投资策略 （三）投资比例 参与费用 退出费用 优势一：优中选优，配置灵活 本计划投资品种配置比例灵活，攻守兼备 通过定性与定量分析，精选出具有投资价值的优势基金，构建基金组合，提高收益，降低风险；同时，通过对固定收益类资产的配置以及适度参与股票投资，在强化资产组合的稳健风格基础上，为投资者获取理想收益。 优势二：费率优惠，流动性好 本集合计划管理费的年费率仅为1.0%，同时参与费率与退出费率也较同类型集合产品低。 封闭期结束后，计划每3个月开放一次参与退出，适度封闭，进出自如。 优势三：管理人自有资金参与集合计划 （一）管理人自有资金参与比例 　本集合计划管理人于推广期结束时，以自有资金足额认购本集合计划成立规模的5%，并以所参与的份额资产承担相应义务和享有约定的权利。 （二）管理人承诺在本集合计划存续期内不得提前退出 　在本集合计划存续期间，管理人承诺不得退出参与资金，但按本《集合资产管理合同》约定取得的现金分红部分除外。 （三）管理人自有资金的有限补偿机制 　对于持有满5年到期的份额，管理人将以自有资金参与份额对应的资产弥补委托人可能的投资损失，承担有限补偿亏损责任，最大限度保护投资者利益，与投资者风雨同舟，共同进退。 优势四：优秀的管理人 优秀的投资管理团队，研究力量雄厚。整个投资管理团队由投资管理领域中具有各方面较强专业技能和价值创造能力的人才组成。其中朱雀投资经理李华伦就出自该团队。2001-2004年五家没有亏损的券商之一，其中西部证券全依赖于自营投资收益； 赵一凡，南开大学经济学硕士，曾从事券商卖方研究工作，担任私募基金研究员，美国哥伦比亚大学QFII投资经理。现任西部证券客户资产管理业务投资委员会委员，上海第二分公司投资总监。经历国内股市多轮牛熊周期，具有丰富实战经验，投资风格成熟稳健。 全球资本市场数据一览表（8月27日） 进一步了解及购买事宜 详细资料可登陆： 有意向客户请到西部证券北京学院南路营业部 地址：北京市海淀区学院南路49 咨询电话郭双元 * * 0-3% 权证 10-100% 银行活期存款、到期日在一年以内的政府债券、货币市场基金、期限在7天以内的债券逆回购等 现金类资产 0-30% 包括新股申购或增发中签部分的股票 股票 0-15% 国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可交换债券、短期融资券、央行票据、债券逆回购等 固定收益类资产 0-90% 除货币市场型基金以外的各类证券投资基金 非货币市场型基金 比例 具体标的 　　投资类型 1000元 M≥500万元 0.30% 200万元≤ M ＜500万元 0.60% 50万元≤ M ＜200万元 1.00% M＜ 50万元 参与费率 　　资金规模(M) 0 P＞2 0.3% 1＜P≤2 0.5% P≤1 退出费率 持有时间P(年) * *