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XX公司质量管理体系内审检查表（部分） 案例一： 受审部门： 办公室 审核员：赵XX，王XX； 日期：2008/10/21 标准条款 检 查 内 容 检 查 方 法 审核记录 结果 5.5.1 查办公室的职责范围，人员对职责是否明确 询问或查阅手册或相关规定，对照是否相符合 5.4.1 查办公室的质量目标，及完成情况 询问或查有关文件，查考核结果 5.5.3 查办公室内部沟通情况及其有效性 询问内部沟通的规定或沟通的记录,判断是否有效 4.2.3 查文件的控制程序和文件清单 查文件发放\回收\更改\作废等程序是否符合规定 抽查某一文件,看是否是有效版本 查外来文件的识别和管理 查作废文件的管理 查看程序文件是否是有效版本及受控,相关规定与标准是否相符;记录文件清单内容 分别查相关记录,抽查更改文件,看是否一致,有无遗漏. 各部门共抽查3种文件 查外来文件清单,是否有效版本,外来文件分发有否受控 查相关记录,是否符合标准要求 4.2.4 查记录控制程序和“记录清单” 抽查其他部门记录,看是否符合标准要求 查记录的检索、处置的规定及执行 查看程序文件是否是有效版本及受控,相关规定与标准是否相符;记录“记录清单”内容,保管期限规定是否适当 共抽查3种记录，看其标识、填写、保护、保存、等是否符合要求 看是否符合规定 6.2.1 查与质量有直接影响的人员是否从教育、培训、技能、经验四方面评价其能否胜任工作 查询岗位评价相关结果 6.2.2 查与质量有直接影响的人员的岗位要求 查培训计划及培训实施情况及有效性 查对职工质量意识及工作自觉性的教育 查职工登记记录（档案） 查询岗位要求，是否从四方面提出岗位要求 对应培训计划查其落实情况，并查看培训记录及培训有效性（查考核结果3份） 询问或查看相关记录，询问现场职工对质量的认识 有否保持四方面记录 查特殊岗位（电工、锅炉工、天车工等）上岗证或有效证件,并作记录 8.4 查相关文件对数据分析的规定 查数据分析的记录 数据分析的结论有无递交管评作决策参考 查手册或相关规定,是否规定了职责及分析的方法等； 收集数据的内容是否包含了标准规定的四方面 记录数据分析的结果 查相关（管评输入）资料 案例二：受审部门：装配车间 审核员：张XX、李XX 日期：2008/10/21 标准条款 检 查 内 容 检 查 方 法 审核记录 结果 5.5.1 查办公室的职责范围,人员对职责是否明确 询问或查阅手册或相关规定,对照是否相符合 5.4.1 查办公室的质量目标,及完成情况 询问或查有关文件,查考核结果 5.5.3 查办公室内部沟通情况及其有效性 询问内部沟通的规定或沟通的记录,判断是否有效 6.3 观察和检查车间生产设备的配置和维护情况,是否满足规定的要求,(设备的适宜性) 记录车间工房、设备设施状况 记录车间建筑、设备状况(主要生产设备),及其完好情况(根据维保计划查维保记录若干份)，察看现场设备完好标志 6.4 查工作环境与规定是否相符,能否满足生产要求 察看记录工作环境与相关规定及产品要求是否符合 记录车间通风、采光等基本工作条件，记录车间内防火、安全条件状况 7.5.1 询问车间产品构成情况和生产过程 查问生产信息内容及如何获得 查询作业指导书情况 抽查若干设备，记录生产现状 抽查正在生产的设备状况 查询过程检验和最终检验如何规定，查实施情况，是否达到预期效果 过程检测设施配备情况 产品放行规定 询问主任或相关人员 记录生产主要流程 记录当时正在生产的产品 记录产品信息(生产计划、任务单、产品图纸) 询问并记录作业指导书种类、抽查作业指导书若干份，注意是否符合文件要求 记录设备是否完好，询问操作工如何操作。 查问主任或相关人员，工序检查点如何设置，检验人员配备，检验内容、方式等。 抽查工序检验记录。 查询相关人员 查问产品出厂标准，并记录执行情况 7.5.2 查看特殊过程的实际操作状况与能力确认结果是否相符,能否满足生产要求 从人、机、料、法、环五方面察看特殊过程(焊工)现况是否与经确认的过程能力要求相符。观察实际操作或询问,查询并记录操作工上岗证, 查看特殊过程(焊工)产品能否达到要求 查看特殊过程记录是否符合工艺文件要求 7.5.3 检查产品标识和产品状态标识执行情况 查询产品可追溯性要求及执行情况 现场察看并记录产品标识和产品状态标识执行情况,是否符规定 查证记录并现场指认产品追溯性标识的效果 7.5.4 查看对顾客财产的识别和管理要求及执行情况 如有顾客财产,查看对其管理的记录，是