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煤炭成本、价格形成及其外部成本内部化 Formation of Coal’s Costs and Prices and Internalization of External Costs of Coal 天则所咨询有限公司 Unirule Institute Consulting Limited Company 绿色和平组织和世界自然基金会共同委托 Entrusted Jointly by Green Peace Organization and World Nature Foundation 2008 年 11 月18 日 目录 第一部分 有关煤炭外部成本的理论逻辑 一、煤炭作为一种可耗竭自然资源的技术经济特性 二、煤炭的外部成本 三、煤炭的外部成本是一种制度现象 四、制度变革、外部成本内部化与资源配臵改进 第二部分 煤炭价格形成机制及其扭曲因素（第二类外部成本分析） 一、煤炭价格形成机制及其扭曲的理论形式和计算方法 二、现行价格形成机制描述 三、煤电联动机制对煤炭价格的影响 四、政府管制对煤炭价格形成的影响 五．政府对小煤矿的进入限制 六、要素价格形成机制中的扭曲 七、“企业办社会”对煤炭价格的影响 八、我国司法赔偿制度对煤炭价格的影响 九、煤炭的第二类外部成本的基本判断 附录2.1 ：关于煤炭外部成本内部化课题的数据处理方法 附录2.2 ：一个遇难矿工获得赔偿的例子 第三部分 运输价格-成本形成机制及外部成本分析 一、 决定运输价格从而决定煤炭价格的运输方式 二、煤炭运输的第一类外部成本 三、煤炭运输的第二类外部成本 四、煤炭运输外部成本的基本判断 附录3.1 关于超载超限的一些定义和数据 第四部分 煤炭外部成本及其成因（第一类外部成本） 一、煤炭代际外部成本 二、煤炭的环境外部成本 三、对第一类外部成本的基本估计 附录4.1 按对象划分的煤炭污染所造成的危害 第五部分 现有的外部成本内部化措施及其分析 一、第一类外部成本内部化措施及其分析 二、第二类外部成本内部化措施及其分析 三、上述各项措施的综合分析 附录5.1 《重庆市矿山环境治理和生态恢复保证金管理暂行办法》相关规定 附录5.2 煤矿转产发展资金的使用范围 第六部分 将煤炭外部成本内部化的制度方案 一、 改进煤炭的市场定价机制 二、改进法律上的责任规则、提高司法公正水平和效率 三、排污权交易 四、征税或补贴 五、行政措施 六、煤炭外部成本内部化措施的时间优先序列 七、实施第一类外部成本内部化时的特殊考虑：加税的同时减税 八、煤炭外部成本的完全内部化带来的成本上升和价格变动 附录6.1 煤炭运输外部成本的内部化方案 附录6.2 煤炭的采矿权和探矿权拍卖案例 第七部分 煤炭外部成本内部化对社会福利和国内生产总值的影响 一、煤炭外部成本内部化价格变动总量 二、煤炭外部成本内部化对国内生产总值的影响 三、煤炭外部成本内部化对收入分配的影响 四、煤炭外部成本内部化对经济结构的影响 五、煤炭外部成本内部化对中国国际竞争力的影响 六、煤炭外部成本内部化对社会福利的影响 七、基本结论 附录7.1 本研究所用的可计算一般均衡模型 概要  煤炭是一种可竞争性生产的私人物品。由于可与其它能源互替，其短期价格 弹性较低而长期价格弹性较高。这决定了煤炭资源可由市场来配臵。  因存在着当下的市场贴现率与社会贴现率的差异，市场可能在可持续发展方 面失灵，其均衡价格会导致过低的估价和过量的开采。这也说明，可通过适 当的政府管制来纠正煤炭市场的失灵。  外部成本的定义是，当一个（或一些）人没有全部承担他的行动引起的成本， 反过来说，有人承担了他人的行动引起的成本时，就存在着外部成本。更进 一步地理解，由于任何被外部成本损害的人会采取避免或报复行为，整个社 会，包括施加外部成本的人都会最终受到损害；也就是说，外部成本作为一 种制度现象，使得社会的潜在收益外在于社会所有成员。  外部成本概念可分几个层次。在第一个层次，外部成本表现为“直接外部损 失”；在第二个层次，为了防止直接外部损失，人们可以投资于避免这种损 失，