关于召开2014年第一次临时股东大会的通知中国证券登记结算有限.docVIP

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2014-040 东吴证券股份有限公司 关于召开2014年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2014年8月22日 股权登记日 会议方式：现场投票表决与网络投票表决相结合的方式 现场会议召开地点：苏州工业园区星阳街5号5楼会议室 本次会议提供网络投票 本公司股票涉及融资融券业务 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司第二届董事会第十六次（临时）会议决议，决定于2014年8月22日召开公司2014年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2014年第一次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议召开时间 现场会议时间：2014年8月22日（星期五）下午14:00 网络投票时间：2014年8月21日下午15：00至2014年8月22日下午15：00。 （四）会议召开方式及表决方式 本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。公司将通过中国证券登记结算有限责任公司向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。 （五）现场会议召开地点：苏州工业园区星阳街5号5楼会议室 （六）单独计票提示 根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次股东大会议案一以及议案二对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。 （七）其他注意事项 因公司股票涉及融资融券业务，在上海证券交易所开展融资融券业务的会员公司应按照交易所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》的有关规定进行投票。 二、会议审议事项 提案内容 是否特别决议事项 1、关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案 是 2、关于修订《东吴证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 否 3、关于再次就公司发行短期融资券进行授权的议案 否 4、关于设立新加坡子公司的议案 否 5、关于新增2014年日常关联交易预计的议案 否 有关股东大会文件将登载于上海证券交易所网站（）。 三、会议出席对象 1、凡2014年8月18日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权参加本次股东大会现场会议或在网络投票时间内参加网络投票行使表决权。参加现场会议的股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书见附件1）。 2、公司董事、监事、高级管理人员。 3、本公司聘请的律师、保荐机构相关人员，以及董事会认可的其他人员。 四、参加现场会议的登记方法 （一）登记方式： 1、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记； 2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记； 3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记； 4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2014年第一次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。 （二）登记时间：2014年8月19日（9:00—11:30，13:00—17:00） （三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 五、参加网络投票的具体操作流程 股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统（网址 ）对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下： 1、网络投票时间：2014年8月21日下午15：00至2014年8月22日下午15：00。 2、未办理过身份验证的股东通过网络投票系统进行网络投票之前，需至少提前一天办理身份验证，取得网上用户名、密码（电子证书用户还须取得电子证书），具体流程见《投资者身份验证操作流程》（附件2）； 3、本次股东大会网络投票期间，股东可使用网上用户名、密码登录系统对有关议案进行投票表决（电子证书用户还须使用电子证书），具体流程见《投资者网络投票操作流程》（附件3）； 4、有关股东办理身份验证及进行网络投票的详细信息请登录中国证券登记结算有限责任公司网站查询（网址同上）。 5、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 六、其他事