抽样调查理论的最新发展.docVIP

抽样调查理论的最新发展 1895年，凯尔(Ｋｉａｅｒ)在国际统计学会(ＩＳＩ)最早提出了“代表性抽样”的概念，后来经过内曼(Ｎｅｙｍａｎ)、汉森(Ｈａｎｓｅｎ)和马哈拉诺比斯(Ｍａｈａ ｌａｎｏｂｉｓ)等人的杰出贡献，抽样调查理论与方法在过去的一百年间，已经取得了很大的发展。从概率抽样方法的发展和完善，到收集信息与控制误差方面日益复杂的方法的应用，抽样调查已经取得了很大的进步。特别是近几十年来，在实践中实施的大型调查所涌现出的关于抽样设计和数据分析的难题，更是推动了理论研究的发展。 对于不同的抽样调查项目，整个调查过程所包含的步骤不尽相同。但是一般而言，都需要以下的几个步骤：抽样方案设计、问卷设计、数据收集整理、参数估计以及数据分析。笔者将围绕这几个方面简述抽样调查理论和实践领域中的最新进展。 一、抽样设计 总调查设计：传统的抽样调查研究对抽样误差给予了高度的重视，研究者们提出了很多的方法分配调查资源以达到最小化抽样方差的目的。目前对抽样误差的控制已经具有非常深厚的理论基础，在其理论研究框架内设计一个样本时，只需针对具体问题，集中展开估计的公式和随机选样的技术即可。但是对总的调查误差却没有引起足够的重视，忽略了对非抽样误差的考虑。Ｆｅｌｌｅｇｉ和Ｓｕｎｔｅｒ(1974年)以及Ｌｉｎａｃｒｅ和Ｔｒｅｗｉｎ(1993年)强调了对总的抽样误差的重视，并提出了“总调查设计”的概念。也就是在设计调查方案时，考虑到所有的误差来源，从而对总的估计误差进行控制。 总调查设计包括对可供选择的方法相联系的误差水平的评估，对抽样设计组合、测量程序和分析方法的选择，以便使调查在可利用资源下对最终估计的总误差最小。例如一份比较冗长且复杂的调查项目，尽管采用电话调查比采用面访的方式成本低廉并可以增大样本以减小抽样误差，但考虑到电话调查可能引起其它的非抽样误差较大，足以抵消任何由于样本增大而减小的误差，所以还是采用面访的方式。在计划阶段，总调查设计方法的成效取决于在有关可供选择程序的费用和误差基础上获得好的信息，同时也取决于能否得到总误差和总费用的模型，这一模型可用于选择一种最优的设计。在调查实施过程中，总调查设计的实践包括使用质量控制程序以监督数据收集和数据整理的过程，其中质量控制的目的就是为了要在误差发生时或误差发生后很容易发现这些误差，以便重新进行调查。回答率、项目完成率、编辑错误率、一致性检验、再调查和重新编码等都是在调查进行过程中确定误差的方法。理想的总调查设计的实施，应在一种综合而统一的风格下操作，在充分考虑所有的已知误差来源的基础上，精心策划调查。所有可利用的从事调查的资源都应围绕着使总误差最小化，而不拘泥于任何单个误差。目前对非抽样误差(主要是指抽样框误差、无回答误差以及测量误差)的研究和控制已经越来越被受到重视，尤其是对处理无回答的理论和实践都比较丰富。 二、数据收集和整理 1、电话调查 在调查设计中，有三种主要的收集资料和访问的方法：面访、邮寄访问及电话访问。此三种方法各有其优缺点且程序不同。在当今社会生活节奏加快的环境下，传统面访方式日益困难，访问率下降，调查质量日益低落，成本高且费时；邮寄调查访问完成率偏低，较难掌握受访者，数据质量不稳定，通常只适合参考用；而电话调查访问成本低、效率高、时间容易控制，所以在80年代、特别是90年代以后，电话调查已成为发达国家采用的最重要的调查方式。特别是在周期性的调查中，由于存在一些固定样本，就往往可以在最初的访问中采用面访的形式，而在以后的调查中就可以对同一对象采用电话调查的方式。随着电脑科技的引入，计算机与电话调查相结合，形成计算机辅助电话调查系统(Ｃｏｍｐｕｔｅｒ-ＡｓｓｉｓｔｅｄＴｅｌｅｐｈｏｎｅＩｎｔｅｒｖｉｅｗｉｎｇＳｙｓ ｔｅｍ，简称ＣＡＴＩ系统)。ＣＡＴＩ的出现不仅降低了测量误差，而且有效降低了数据处理过程中可能出现的误差，从而极大地改变了传统电话调查的模式，使电话调查有了更广阔的应用空间。而如何改进电话访问的问卷设计、资料收集过程、缩短访问时间和控制访员的访谈疏忽，始终是电话调查研究的重要课题。当前，国内外研究电话调查主要集中于以下几个方面：一是电话号码抽样方式的研究。在ＣＡＴＩ系统支持下，如何利用计算机的运算功能，进行科学的抽样设计和样本选取，使电话调查的样本具有良好的代表性，这也是使用ＣＡＴＩ系统必须解决的问题；二是调查设计与调查实施中的问题研究，包括ＣＡＴＩ系统对问卷设计的影响，对空号、占线、无人接听及中途挂断的技术处理程序，利用服务器对终端访问员调查过程进行质量监控和提示的方法与手段，等等；三是ＣＡＴＩ系统的开发性研究，包括如何利用ＣＡＴＩ系统进行调查数据的使用与管理，如何利用ＣＡＴＩ进行维护和技术升级，ＣＡＴＩ系统的程序设计与成本的关系，等等。将计算机引入电话调查，充分地