汕头电力发展股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告.pdfVIP

汕头电力发展股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改情况报告 2007 年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》和广东证监局、深圳证券交易所有关文件要求，开展了加强公司治 理专项活动。公司成立了公司治理专项活动工作小组，制定了专项活动工作计划， 本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及 《公司章程》等内部规章制度，全面深入地进行自查。2007 年 7 月 6 日，公司 在巨潮资讯网和《证券时报》上公布了董事会审议通过的《关于加强上市公司治 理专项活动的自查报告和整改计划》和《公司治理专项活动联系方式的公告》； 公司还根据自查情况以及广东证监局《关于汕头电力发展股份有限公司限期整改 有关问题的通知》要求，认真对照检查，制订整改计划。2007 年 9 月 28 日，董 事会审议通过了《关于公司治理专项活动的整改报告》 （全文刊登在巨潮资讯网 和《证券时报》上）。至此，公司治理专项活动的自查、公众评议和整改提高三 个阶段的相关工作已基本完成。 截至目前，公司已基本完成对自查发现问题和广东证监局限期整改问题的整 改。 现根据中国证监会《中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号》要求，将本 公司在本次公司治理专项活动中的有关整改情况报告如下： 一、对公司自查发现问题的整改 （一）修订完善公司有关内控制度 2007 年，公司董事会已先后制订《汕头电力发展股份有限公司对外担保制 度》、《汕头电力发展股份有限公司关联交易制度》、《汕头电力发展股份有限 公司重大信息内部报告制度》、 《汕头电力发展股份有限公司关于证券市场投资 的内控制度》、《汕头电力发展股份有限公司信息披露事务管理制度》、《汕头 电力发展股份有限公司独立董事制度》、《汕头电力发展股份有限公司董事会审计 委员会实施规则》、《汕头电力发展股份有限公司货币资金管理制度》；修订了《公 司章程》，公司内控制度得到进一步完善。 （二）加强董事、监事及高管人员的培训工作 公司已先后安排了董事、监事、董事会秘书、高管人员参加了广东证监局举 办的上市公司董、监事、高管人员培训班第一、第二、第三、第四期的培训；财 1 务总监参加上市公司协会举办的上市公司财务总监培训班的培训；组织公司独立 董事参加深圳交易所举办的上市公司独立董事培训班培训。参加学习培训的董、 监、高人员经过考试均取得合格证书。 （三）加大投资者关系管理工作力度和广度 公司已制订《投资者关系管理制度》、《投资者接待和推广制度》（该项制 度准备提交最近一次董事会审议），明确相关的责任人和责任部门，规范公司接 待和推广的行为，改善公司治理，促进公司与投资者及之间的良性关系，增进外 界对公司的进一步了解和认知。2007 年，公司先后两次接待了光大证券、银河 证券等券商机构到公司实地调研，向他们通报公司的经营情况，了解他们对公司 经营管理的意见，回答他们提出的问题。 二、对广东证监局限期整改问题的整改 （一）修订公司章程，防止大股东占用上市公司资金 公司根据广东证监局的要求，对原公司章程第三十九条相关条款进行修订， 增加有关制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及相关责任人的 追究制度条款，明确建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，明确董事、 监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管 理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻 重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事予以罢免的程序。 2008 年 1 月 30 日，公司召开2008 年第一次临时股东大会，审议通过对以 上内容的公司章程的修订。 （二）关于公司对资金使用管理的内控较为薄弱问题 2007 年，公司通过制定《货币资金管理制度》，加强公司资金的管理，明 确资金审批程序，严格控制与控股子公司之间的资金借贷行为，保证公司的资金 安全与完整，提高资金使用效益。公司董事会对子公司的借款都专门召开董事会 进行了审议。 2006 年底至 2008 年初，公司的控股子公司深圳市万泽房地产开发有限公司 与公司存在较大额度的资金借贷行为，分别为：2006 年 12 月借款 7500 万元、 2007 年 2 月借款 4000