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无锡市安监系统安全生产 行政处罚案卷评查标准 为进一步规范安全生产行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。 本标准分为行政处罚实体内容评查标准及无锡市安全生产行政处罚案卷质量评分细则。 第一部分 行政处罚实体内容评查标准 实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚，主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。 一、主体合法 1、处罚主体合法：履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件。 （1）实施行政处罚的主体具有法定资格； （2）实施的行政处罚符合法定权限； （3）主要法律文书中，印章必须使用行政机关的印章。 2、被处罚主体合法：即被处罚主体符合公民、法人或其他组织的认定要求（参见附件《公民、法人、其他组织界定标准》）。 （1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织； （2）应认定公民为被处罚人的，不得错认成法人或其他组织； （3）应认定法人或其他组织为被处罚人的，不得错认成法定代表人、负责人或其他公民。 （4）应认定法人为被处罚主体的，不得错认成其他组织。 （5）对不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚； （6）对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚； （7）被处罚主体确认清楚、准确，在主要法律文书中前后一致。被处罚主体名称必须使用全称，不得使用简称；不得丢字或错字。 二、事实清楚、证据确凿 即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明； 　 （1）主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实； （2）基本违法事实与主要情节的认定和表述明白、准确，主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果。 （3）违法事实和主要情节有相关证据证明，卷内证据应当合法、客观、有效，足以证明主要法律文书所述违法行为的性质、情节、程度和后果。 三、适用法律正确 即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确； （1）适应用甲法的，不得适用乙法； （2）所适用的法律、法规、规章必须写全称，不得使用简称（内部文书除外）； （3）条、款、项、目及其内容的引用，必须准确、完整； （4）不应给予行政处罚的，不得引用法律规范实施行政处罚； （5）行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定； （6）做出行政处罚的依据，不得为法律、法规、规章以外的其他规范性文件。 四、程序合法 即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚。 1、在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载，先调查取证后决定行政处罚，时间不得倒置； 2、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载； 3、在行为方式上必须符合法定要求： （1）做出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件； （2）做出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩； 　 （3）符合听证要求的履行了听证程序； 　 （4）有法定前置程序的履行了该程序； 　 （5）行政处罚决定书已经送达； 4、行政处罚决定必须经行政机关负责人批准；重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报； 5、主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执； 6、依法应当移送其他机关的案件，必须移送；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。 第二部分 行政处罚案卷文书评查标准 案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定