国内期货公司灾备机制.pdfVIP

期货经纪公司灾备建设现状及发展模式探讨 刘晓飞 上海期货信息技术有限公司 当前，期货行业正处在一个全新的高速发展期，新的交易品种层出不穷，金融期货等创 新业务呼之欲出，期货行业的涉及面和社会影响日益扩大，而期货经纪公司的交易模式一般 都为集中的电子化交易模式，故系统中存储的数据和系统运行的环境对业务的影响越来越 大。 令人担忧的是，期货经纪公司由于历史原因，目前的规模比较小，一个期货经纪公司的 规模基本和证券公司的一个营业部相当，有的甚至还不如。由于投资规模有限，经纪公司的 交易系统无论是在设备、应用系统，还是在系统安全等级上，与证券公司相比存在很大差距。 这可以说是期货公司进一步发展的重大系统隐患。 一、期货经纪公司灾备建设现状 目前期货经纪公司主要通过主服务器双机热备的方式实现灾难备份，这种备份方式虽 然投资不大，建设简单，但是存在诸多缺陷。 所谓双机热备，就是将中心服务器安装成互为备份的两台服务器，并且在同一时间内只 有一台服务器运行。当其中运行着的一台服务器出现故障无法启动时，另一台备份服务器会 迅速的自动启动并运行，从而保证整个网络系统的正常运行。双机热备的工作机制实际上是 仅仅为整个网络系统的中心服务器提供了一种故障自动恢复能力，容灾范围有限，诸如通讯 线路故障、电力故障等都无可奈何。同时由于未实现异地容灾，遇到如通信线路故障、大停 电之类的灾难性事故时，经纪公司网络将面临瘫痪，双机本身虽无任何问题，但整个交易系 统已无法运行，再如遭受水灾、火灾、地震等自然灾害，热备系统更是形同虚设，无法有效 的保障期货经纪公司业务的连续性。可见，双机热备系统仅能满足经纪公司较为单一的灾备 需求（如主服务器当机），无法达到金融行业所要求的灾备等级。 同时，双机热备系统除了需要经纪公司一定的前期投入外，还需要后期持续的监控和维 护，增加了人力成本，每年的运营维护费用也是一笔不小的开支。 另外，除了热备系统外，期货经纪公司还采用每日数据导出后刻录成光盘或存储在备用 硬盘等备份介质异地存放的方式实施备份工作。然而这些备份方式和手段都未能达到金融行 业的灾备要求。 从灾备等级的角度，下表比较说明了经纪公司目前的灾备手段（热备＋备份介质异地 存放）与接入异地灾备中心方式在灾备等级上的差异。 灾备类型 灾备等级 说明 经纪公司目前的灾备方式 第 1 级 完全数据备份至少每周一次； 备份介质异地存放； 有符合介质存放条件的场地； 无备用网络系统 无专门的技术支持人员 无经过完整测试和演练的灾难恢复预 案 接入异地灾备中心 第 5 级 远程实施数据备份系统 备用数据处理系统 备用网络系统 完善的备用基础设施 7 ×24 的技术支持 运行维护支持 周密的灾难恢复预案 二、