厦门三五互联科技股份有限公司审计报告.pdfVIP

厦门三五互联科技股份有限公司 截至 20 10 年 12 月 3 1 日止 内部控制审计报告 天健正信审 （2011）专字第020353 号 天健 正信 会 计 师 事 务所 天健 正信 会 计 师 事 务所 Ascenda Certified Public Accountants 内部控制审计报告 天健正信审（2011）专字第020353 号 厦门三五互联科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的厦门三五互联科技股份有限公司 （以下简称三五 互联公司）董事会对截至 2010 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制有效性的 认定。 按照《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号）的要求建立健全内部控制制 度并保持其有效性是三五互联公司的责任。 我们的责任是对三五互联公司与财务报表相关的内部控制的有效性发表审计意 见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审计业务。该准则要求我们计划和实施审计 工作，以对三五互联公司截至 2010 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制有效 性认定是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括了解、 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他 程序。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的保证。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策和程 序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，三五互联公司按照 《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号）于 截至 2010 年 12 月 31 日止在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部 控制。 中国注册会计师 天健正信会计师事务所有限公司 中国 · 北京 中国注册会计师 报告日期：2011 年4 月7 日 厦门三五互联科技股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 厦门三五互联科技股份有限公司董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、 公司的基本情况 （一）历史沿革 厦门三五互联科技股份有限公司（以下简称本公司）系由厦门三五互联科技有限公司依法整 体变更，以发起方式设立的股份有限公司。厦门三五互联科技有限公司成立于2004 年4 月1 日， 系由龚少晖、沈文策、薛洪斌、黄柏林、龚少峰共同投资设立，公司原注册资本为人民币 300 万 元，2005 年 1 月增加注册资本人民币200 万元，由原股东按原股权比例以货币资金出资。2006 年 5 月 15 日，原股东黄柏林将其所持股份全部转让给沈文策。2006 年6 月，由龚少晖、沈文策、薛 洪斌、龚少峰以货币资金增资人民币 500 万元。2007 年 4 月，公司吸收新股东深圳市中科宏易投 资发展有限公司、深圳市彩虹创业投资集团有限公司、厦门中网兴管理咨询有限公司、汪海涛、 彭勇、陆宏、李云飞对公司进行投资，注册资本增加至人民币 1376.93 万元。根据2007 年 7 月31 日股东会决议及修改后公司章程的规定，采取发起方式设立股份有限公司，由厦门三五互联科技 有限公司依法整体变更设立为厦门三五互联科技股份有限公司，注册资本由人民币 1376.93 万元 变更为人民币4000 万元，注册资本以厦门三五互联科技有限公司截至2007 年6 月30 日止经审计 的净资产折股投入，每股面值 1 元，变更前后各股东出资比例不变。该事项业经天健华证中洲 （北京）会计师事务所有限公司审验。