融资市场及债券融资工具资料1.15(2014-2-7).xlsVIP

中小企业债券融资 债券融资 版块融资 条件 创业板 新三板 主营业务要求 董事及管理层 同业竞争 关联交易 财务要求 最近一期末不存在未弥补亏损 最近一期末净资产不少于2000万元 主体资格 经营年限 实际控制人 成长性与创新能力 募集资金用途 限制行为 违法行为 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计超过1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 持续经营3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算) 依法设立且合法存续的股份有限公司 发行人具有较高的成长性，具有一定的自主创 新能力，在科技创新、制度创新、管理创新等 方面具有较强的竞争优势 应当具有明确的用途，且只能用于主营业务 公司管理 最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更 具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责 不得有严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争 （1） 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； （2