“华泰紫金3号”集合资产管理计划.doc

“华泰紫金3号”集合资产管理计划 2011年年度报告 计划管理人：华泰证券股份有限公司 计划托管人：招商银行股份有限公司 报告期间：2011年1月1日至2011年12月31日  重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。 中国证监会对“华泰紫金3号”集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（文号：证监机构字[2007]36号）及核准变更资产管理合同重要条款及延长存续期的批复（文号：证监许可[2012]321号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2012年3月22日复核了本报告。本报告已经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告起止时间：2011年1月1日——2011年12月31日 目 录 一、集合计划简介 4 二、主要财务指标 8 三、集合计划管理人报告 9 四、集合计划托管人报告 12 五、审计报告 13 六、集合计划财务报告 15 七、集合计划投资组合报告（2011年12月31日） 26 八、重要事项提示 27 九、备查文件目录 28 集合计划简介 （一）基本资料 名称：“华泰紫金3号”集合资产管理计划 类型： 非限定性集合资产管理计划 成立日：2007年3月6日 成立规模: 3,479,216,636.16份 存续期： 无固定存续期 管理人：华泰证券股份有限公司 托管人：招商银行股份有限公司 （二）管理人 1、基本情况 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 成立时间：1990年12月30日经中国人民银行批准设立 组织形式：股份有限公司 注册资本：56.00亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：0252、发展状况 华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券于2010年2月26日在上海证券交易所成功上市，市场地位和品牌影响力稳步提升，已成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。截至2011年三季度末，公司实现营业收入43.42亿元，实现利润总额18.01亿元，归属于母公司股东的净利润达到13.32亿元；公司总资产829.62亿，净资产334.68亿，综合实力居国内券商前列。 （三）托管人 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：215.77亿元 法定代表人：傅育宁 行长：马蔚华 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755传真：0755资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2011年9月30日，招商银行总资产2.633万亿元人民币，核心资本充足率8.10%