建信深证100指数增强型证券投资基金.doc

建信深证100指数增强型证券投资基金 招募说明书（更新） 2015年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一五年四月【重要提示】 本基金的基金合同于20年月日正式生效。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为20年月日，有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（财务数据审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 11 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 24 六、基金的募集 34 七、基金合同的生效 38 八、基金份额的申购与赎回 40 九、基金的投资 49 十、基金的业绩 63 十一、基金的财产 64 十二、基金资产的估值 66 十三、基金的收益分配 73 十四、基金的费用与税收 75 十五、基金的会计与审计 78 十六、基金的信息披露 79 十七、风险揭示 83 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 87 十九、基金合同内容摘要 89 二十、基金托管协议的内容摘要 111 二十一、对基金份额持有人的服务 129 二十二、其他应披露事项 132 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 134 二十四、备查文件 135 一、绪言二、释义指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充建信基金管理有限责任公司(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过指《证券投资基金运作管理办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》建信基金管理有限责任公司建信基金管理有限责任公司建信基金管理有限责任公司达到法律规定及基金合同的条件，交易账户转入T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的节约； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件。 三、 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生，董事长。自2011年3月起至现在，出任中国建设银行批发业务总监；自2006年5月至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994年5月至2006年5月历任中国建设