A公司投资咨询业务运作管理模式建设.pdf

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摘 要 摘 任石 3 刃 近 年来 ,会 员制证券 投 资 咨询业 务取 得 了比较 大 的发展 ,但 是也暴 露 出一些 问题 。 本 文首先介 绍 了从事会 员制证券 投 资 咨询业务 的 A 公司现状 ,指 出其存在会 员投 资收益 不稳 定 、续 约率低 等 问题 ,导致业 务发展严 重依赖 于开发新客户 ,影 响 了公 司 的长 远 发展 。 接 着对 会 员制 证券 投 资 咨询业 务 的发展状 况作 了概述 。通过 对会 员制 证 券投 资 咨询 业务 的发 展 现状 、需求 和 目前存在 的 问题 进 行 分析 ,指 出规 范 发展 证券 投 资 咨询业 务具有 重 要 意义 。 然 后对 A 公司 的投 资 咨 询业 务现状进 行 了分析 ,重 点分析 了直接 负责给会 员 提 供 投 资 咨询 服 务 的部 门— 分 析 部 的业 务流程 ,总结 了该 公 司分 析 部在 投 资 咨 询 业 务运 作 中存在 的 问题 ,如缺 乏 内部控制体 系 ,组织结构不完善 ,业 务管理不 完善 等 。 对 于证券投 资 咨询业 务运作 管理模 式 的研 究 , 目前还较少 。针对 A 公 司投 资 咨询 业 务 运 作 中存 在 的 问题 ,本 文 尝试 运用 组织行 为学 、运 营管 理等 理 论 ,提 出 了构建 A 公 司分析 部投 资咨询业务运作管理模 式 的建设性对策 ,提 出了组织结构 调整 和建立 内部控制机 制 的方案 ,对提 高咨询服务质量具有重要 的现 实意义 ,希 望 能对 其他证 券 咨询机 构提供 有益 的参考 。 关键词 :证 券 投 资 咨询 ,会 员制 , 内部控制 ,组织变 革 A B S T R A C T A B S T R A C T T h e m em b ersh iP seeurities inv estm ent eon su lting (M S IC ) bu sin ess has m ade great d ev e loP m en t in reeen t y ears.B u t so m e P rob lem s are u n co v ered . T h is P aP er firstly g iv e s a b rief rev iew o f th e A seeu r ities in v e stm en t co n su ltin g eom P an y ,statin g th a t th e A eo m P an y h as en eou n tered m an y P rob lem s,su eh a s u n stab le in v estm en t in e om e an d low satisfaetio n ,w h ieh h as affe eted th e eom P an y ,5 lo n g 一term d ev e lo P m en t. S eeo n d ly,the P aP er g iv e s a b r ief rev iew o f th e d ev e loP m en t o f the M S IC b u sin ess. B y an a ly z in g th e situ atio n s o f M S IC b u sin e ss,its requ irem en ts an d ex istin g P ro b lem s, the P aP er P o in ts ou t th at stan d ardiz ed M S IC 15 o f im P o rtan ee to secu r ities m arkets.

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