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监理工程师的责任风险分析 摘 要 分析了监理工程师的工作特征和责任风险，探讨了控制风险的方法，强调了认识和防范责任风险的重要性和紧迫性。 随着《建筑法》和《建设工程质量管理条例》的颁布实施，建设监理制在我国奠定了坚实的法律基础，监理的作用和地位己得到明确。但值得指出的是，在监理应当承担的责任方面，却存在许多盲区，人们只强调监理工程师必须对工程质量承担监理责任，但对监理责任的内涵这一关键问题至今未进行过深入探讨。有责任就有风险。笔者认为，认识和防范监理责任风险已成为十分紧迫和重要的任务，应该引起高度重视。 1 监理工程师的工作特征 建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，在业主委托的范围内，运用合理的技能、谨慎而勤勉地工作是监理工程师应尽的义务。 （1）工作具有委托性。根据我国《建筑法》的规定，国家推行建设监理制度，国务院可以规定强制监理的范围。但这并不改变建设监理由业主委托监理工程师来完成这一根本属性。《建筑法》之所以作出此项规定，主要是考虑我国推行建设监理的时间不长，投资体制尚未完全理顺，人们的认识还不足，委托实行监理尚未成为人们的自觉行动，因此，有必要对一些关系到国计民生的重要工程实行强制监理。但是，在强制监理的范围以外，是否委托监理，或者在哪一阶段委托监理，就可根据需要由业主确定。从另一个角度来说，即使实行强制监理的工程，其委托性也是确定的。国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定，但由谁家具体的监理单位来实施，则由业主按照市场方法来决定。《建筑法》明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。 （2）基于专业技术的服务。监理工程师是一种专业技术人员，在国外，通常被称为咨询工程师或顾问工程师。他们所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这和监理工程师本身所掌握的专业技能有关。这种专业技能可以从两个方面来进行理解：其一年专业技术水平及工程实践经验，这是监理工程师工作能力的重要基础，和其他的专业技术人员并无不同；其二是本身的工作协调能力，这点监理工程师与其他专业技术人员有所不同。协调参与工程建设各方面的技术力量，使参建各方的能力能最大程度地发挥是监理工程师能力的体现。 （3）工作成效受主观能动性影响较大。监理工程师的工作具有较大的弹性。同样的工作，可以做得细致认真，也可以做得较为马虎，监理的工作成效界定起来也较为困难，好坏难以运用定量的标准来衡量，其工作成效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性，主要来自三个方面：一方面取决于职业道德的约束。遵守职业道德，谨慎、勤勉地为业主服务，是监理工程师的基本工作原则；另一方面取决于监理工程师自身对监理工作的热爱。若监理工程师本身对监理事业本身缺乏热情，则要想他能够积极主动地工作是不可能的；其三是业主的支持。监理工程师代表业主在质量、工期及资金方面对承包商进行监督管理，业主和监理工程师的相互信任和诚意，无疑会大大激发监理工程师的主观能动性。 （4）工作成果是集体行为的产物。监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现集体行为。我国的监理推行总监负责制，总监在监理服务中主要起领导、组织和协调的作用，其具体的专业监理工作由专业监理工程师来完成。但是，监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效、负责的运作，监理的效果才能得到体现。 （5）工作责任巨大。监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任，因为工程项目投资巨大，且和社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。随着社会的进步，人民群众法律意识的增强，包括监理工程师在内的工程相关人员需要承担的法律责任也在逐步增加。 2 监理工程师的责任风险 从上述监理的工作特征来分析。监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下几个方面： （1）行为责任风险。监理工程师的行为责任风险来自三个方面：二是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。例如．对于工程中某些涉及到需要由设计人或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。若工程因此发生了损失，则他必须承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规