P020090911河南华英农业发展股份有限公司首发招股说明书.pdfVIP

河南华英农业发展股份有限公司 （河南省潢川县跃进东路308号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 E V E R B R I G H T S E C U R I T I E S C O , . LT D . （上海市静安区新闸路1508号） 招股说明书与发行公告 招股说明书 河南华英农业发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股票数量： 3,700万股 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币 元 预计发行日期： 2009年 月 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 14,700万股 本公司控股股东河南省潢川华英禽业总公司承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理其本次发行前持有的本公司股份，也 不由发行人回购该部分股份；本公司其他股东潢川 县康源生物工程有限责任公司、河南省农业综合开 发公司、辽宁省粮油食品边贸公司、杭州新元亨动 本次发行前股东所持股 物药业有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二 份的流通限制、股东对所 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持 持股份自愿锁定的承诺： 有的本公司股份，也不由发行人回购该部分股份； 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 全国社会保障基金理事会在公司首次公开发行股票 并上市时，获得的本次发行前国有股东转持的 370 万股，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全 国社会保障基金实施办法》的有关规定：社保基金 会将承继原国有股东的禁售期义务。 保荐人（主承销商）： 光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2009年8月28日 1-1-2 招股说明书与发行公告 招股说明书 发行人声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对本发行人股票的价值或投资者的收益作出的实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-3 招股说明书与发行公告 招股说明书 重大事项提示 一、禽类疫情及其他重大自然灾害的风险 近年来，包括亚洲在内的全球许多国家均出现过禽流感等禽类疾病。禽流感， 尤其是 H5N1 病毒，可在家禽之间传播并有可能感染人类，为控制疫情的广泛传 播，疫区及其规定区域内家禽将被销毁。研究证明，人类对禽流感病毒并不易感， 但公众的恐慌心理可能造成禽流感期间鸡鸭等禽肉产品的销量下降。本公司以种 禽孵化、商品禽养殖、屠宰加工及其制品的生产和销售以及饲料生产为主营业务， 如果我国再次大范围暴发禽流感，公司的产品销售包括产品出口业务都可能受到 影响。2004年、2005-2006年暴发禽流感期间，尽管公司及所在地区未出现禽流 感疫情，但包括本公司在内的整个禽类养殖、屠宰加工以及饲料行业都受到了不 同程度的影响。近年来，随着人们对禽流感及其他动物疫病认识的不断深入以及 全球疫病防控体系的逐渐完善，禽流感对整个行业的影响已经减小。 此外，由于本公司从事禽类孵化、养殖以及饲料加工业务，如果发生诸如恶 劣气候变化、虫灾等重大自然灾害，农业大量减产可能导致粮食价格的大幅上涨， 禽类养殖成本可能大幅增加；突发性的暴雨、暴雪等恶劣气候将为道路运输带来 不便，饲料、禽苗、成禽、产成品及其他养殖必需品的供应和输出不能及时跟上， 不仅会增加生产成本，也可能影响禽类生长、产品销售等，从而对公司经营业绩 产生不利影响。恶劣天气还可能对养殖设施造成破坏，将可能影响业务并形成资 产损失。 在目前我国农业保险制度尚未完善，农业保险在区域和保险标的覆盖面较小 的情况下，尽管在发生重大自然灾害及疫情时财政部门通常通过多渠道多方式补 贴来尽可能减少受灾户的损失，或者通过参加部分综合性商业保险来抵冲可能的 损失，但由于农业保险制度尚不健全，如果发生禽类疫情及其他重大自然灾害， 将可能