新三板有三大问题 亟需建分级监管.docVIP

新三板有三大问题 亟需建分级监管 2015-05-22 上海典鼎投资管理有限公司 上海典鼎投资管理 截至昨日股市收盘，新三板公司红豆杉发布公告称，收到证监会调查通知书。此前一天，九鼎投资也通过公告宣布，收到证监会调查通知书。至此，遭遇证监会调查的新三板企业，增至12家。 截至昨日股市收盘，新三板公司红豆杉发布公告称，收到证监会调查通知书。此前一天，九鼎投资也通过公告宣布，收到证监会调查通知书。至此，遭遇证监会调查的新三板企业，增至12家。 今年5月15日，中国证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，这是在2013年修订《非上市公众公司监督管理办法》之后，监管层面首次单独以指导意见的形式将新三板纳入“2015证监法网专项执法行动”，对违法主体集中打击，同时引导证监系统机构、股转系统、中介机构归位尽责，开始形成全面监管的“体系”。 尚处“幼年”的新三板，近年来一直表现出不少股票市场常见的造假“坏习惯”，对挂牌公司及主办券商而言，甚至最为基本的定期报告披露、财务报告规范都无法达标。 场外交易市场是我国多层次资本市场的重要组成部分。从2001年7月启动的代办股份转让系统开始，我们就一直在探索建立中国特色的场外交易市场。2013年1月16日全国中小企业股份转让系统又在北京揭牌，标志着全国统一的场外交易市场再上一个新台阶，基本形成了全国中小企业股份转让系统、区域性股权